Kitobni o'qish: «Арбитражный процесс: Учебник для студентов юридических вузов и факультетов»

Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова

Юридический факультет

Учебник

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС

Cедьмое издание, переработанное

Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, заведующего кафедрой гражданского процесса юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова, доктора юридических наук, профессора М.К. Треушникова

Рекомендовано Ученым советом Юридического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова в качестве учебника для студентов, обучающихся по направлению подготовки 40.03.01 Юриспруденция, квалификация Бакалавр, магистрантов, обучающихся по направлению подготовки 40.04.01 Юриспруденция, квалификация Магистр и аспирантов, обучающихся по направлению подготовки 40.06.01 Юриспруденция, квалификация Исследователь. Преподаватель-исследователь

Издательский дом «Городец» благодарит за оказанную помощь в выходе издания независимую частную российскую производственную компанию «Праймлайн» (www.prime-l.ru)

ПРАЙМЛАЙН: КОМПЛЕКСНЫЕ ЕРС-ПРОЕКТЫ

Рецензенты:

Носырева Е.И., доктор юридических наук, профессор, зав. кафедрой гражданского права и процесса юридического факультета Воронежского государственного университета

Фокина М.А., доктор юридических наук, профессор кафедры гражданского, арбитражного, административного процессуального права Российского государственного университета правосудия

Все права защищены. Никакая часть электронной версии этой книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме и какими бы то ни было средствами, включая размещение в сети Интернет и в корпоративных сетях, для частного и публичного использования без письменного разрешения владельца авторских прав.

© Коллектив авторов, 2020

© Издательский Дом «Городец», 2020

* * *

Учебник подготовлен авторским коллективом кафедры гражданского процесса юридического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова

Андреева Т.К., кандидат юридических наук, доцент, заслуженный юрист Российской Федерации – главы 6, 7, 26

Аргунов В.В., кандидат юридических наук, доцент – главы 8, 24

Борисова Е.А., доктор юридических наук, профессор – главы 18, 23, 25

Бочарова Н.С., кандидат юридических наук, доцент – главы 14, 15

Воронов А.Ф., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации – главы 11, 12, 13, 17, 19

Зайченко Е.В., кандидат юридических наук – главы 16 (§ 1, 5), 35 (§ 3–5)

Кудрявцева Е.В., доктор юридических наук, профессор – главы 21, 22, 35 (§ 1, 2), 36

Моисеев С.В., кандидат юридических наук, доцент – главы 20, 27, 28

Молчанов В.В., доктор юридических наук, профессор – главы 4, 10

Салогубова Е.В., кандидат юридических наук, доцент – главы 9, 16 (§ 2–4)

Треушников М.К., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации – Программа, главы 1–3, 5

Шерстюк В.М., доктор юридических наук, профессор – главы 29–34

Программа учебной дисциплины
АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС

Для студентов, обучающихся по направлению подготовки 40.03.01 Юриспруденция, квалификация Бакалавр, магистрантов, обучающихся по направлению подготовки 40.04.01 Юриспруденция, квалификация Магистр, и аспирантов, обучающихся по направлению подготовки 40.06.01 Юриспруденция, квалификация Исследователь. Преподаватель

Составитель проф. М.К. Треушников

Утверждена на заседании кафедры гражданского процесса юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова 27 мая 2020 г.

Тема 1. Арбитражные суды, их функции и задачи

История становления арбитражных судов в Российской Федерации. Система, устройство арбитражных судов в России. Статус судей арбитражных судов. Функции арбитражных судов. Задачи судопроизводства. Право на обращение в арбитражный суд.

Тема 2. Понятие арбитражного процесса

Арбитражный процесс. Арбитражная процессуальная форма. Стадии арбитражного процесса. Виды производств в арбитражных судах. Арбитражный процесс как наука и учебная дисциплина.

Тема 3. Арбитражные процессуальные правоотношения

Понятие арбитражных правоотношений, их отличие от материальных (регулятивных) правоотношений. Основания возникновения, изменения и прекращения арбитражных процессуальных правоотношений. Субъекты арбитражных процессуальных правоотношений. Объект и содержание арбитражных процессуальных правоотношений.

Тема 4. Источники арбитражного процессуального права

Понятие источника арбитражного процессуального права. Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах. Нормы арбитражного процессуального законодательства. Судебная практика. Действие законодательства о судопроизводстве в арбитражных судах в пространстве и во времени.

Тема 5. Принципы арбитражного процессуального права (арбитражного процесса)

Понятие, состав и значение принципов арбитражного процессуального права (процесса). Принцип законности в арбитражном процессе. Организационно-функциональные принципы арбитражного процесса. Функциональные принципы арбитражного процесса

Тема 6. Компетенция арбитражных судов

Понятие и критерии компетенции арбитражных судов. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и другим делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений. Компетенция арбитражных судов по рассмотрению иных категорий дел. Значение института компетенции и последствия нарушения правил ее определения. Передача относящихся к компетенции арбитражных судов споров на рассмотрение третейского суда

Тема 7. Подсудность дел арбитражным судам

Понятие подсудности. Родовая подсудность. Территориальная подсудность. Передача дела из одного суда в другой суд.

Тема 8. Правовое положение отдельных участников арбитражного процесса

Состав участников арбитражного процесса. Общая характеристика лиц, участвующих в деле. Арбитражный суд – основной участник арбитражного процесса. Стороны в арбитражном процессе. Процессуальное соучастие. Замена ненадлежащего ответчика. Процессуальное правопреемство. Участие третьих лиц в арбитражном процессе. Участие прокурора в арбитражном процессе. Участие в арбитражном процессе государственных органов и органов местного самоуправления, иных органов, организаций и граждан.

Тема 9. Представительство в арбитражном процессе

Понятие представительства. Виды представительства в арбитражном процессе. Полномочия представителей в арбитражном суде.

Тема 10. Доказательства и доказывание

Понятие судебного доказывания и доказательств. Классификация судебных доказательств. Предмет доказывания. Обязанность доказывания. Отдельные виды доказательств. Оценка доказательств. Обеспечение доказательств. Судебные поручения.

Тема 11. Обеспечительные меры в арбитражном процессе

Понятие, основания применения и виды обеспечительных мер. Обеспечение иска. Встречное обеспечение.

Предварительные обеспечительные меры.

Тема 12. Досудебный (претензионный) порядок урегулирования экономических споров

Правовая природа и значение досудебного (претензионного) порядка, развитие законодательства о досудебном урегулировании споров. Экономические споры, по которым соблюдение досудебного (претензионного) порядка является обязательным. Порядок предъявления и содержание претензии.

Тема 13. Предъявление иска

Исковое заявление, его форма и содержание. Порядок предъявления искового заявления. Принятие искового заявления.

Тема 14. Судебные расходы

Понятие и виды судебных расходов. Размер и порядок уплаты государственной пошлины. Судебные издержки. Распределение судебных расходов.

Тема 15. Процессуальные сроки

Понятие и виды процессуальных сроков. Исчисление процессуальных сроков. Приостановление, перерыв, восстановление и продление процессуальных сроков.

Тема 16. Информационное обеспечение участников арбитражного процесса

Понятие и средства информационного обеспечения. Судебные извещения. Порядок направления судебных извещений. Последствия неявки участников арбитражного процесса в судебное заседание. Обращение в арбитражные суды в электронном виде.

Тема 17. Подготовка дела к судебному разбирательству

Понятие и значение подготовки дела к судебному разбирательству. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству. Предварительное судебное заседание – завершающий этап подготовки дела к разбирательству.

Тема 18. Примирительные процедуры. Мировое соглашение

Примирение сторон – задача судопроизводства в арбитражных судах. Примирительные процедуры. Сущность мирового соглашения. Форма, содержание и порядок заключения мирового соглашения.

Тема 19. Судебное разбирательство

Понятие и значение судебного разбирательства. Порядок судебного разбирательства. Протокол судебного заседания. Перерыв в судебном заседании. Отложение разбирательства дела. Приостановление производства по делу. Окончание производства по делу без вынесения решения.

Тема 20. Судебные акты арбитражного суда, Верховного Суда РФ

Понятие и виды судебных актов. Сущность решения арбитражного суда. Принятие судом решения. Содержание решения. Законная сила решения арбитражного суда. Исправление недостатков решения. Индексация присужденных денежных сумм. Немедленное исполнение решения арбитражного суда. Определение арбитражного суда первой инстанции.

Тема 21. Приказное производство

Понятие судебного приказа. Основания для выдачи судебного приказа. Порядок приказного производства.

Тема 22. Упрощенное производство

Условия рассмотрения дел в порядке упрощенного производства. Особенности упрощенного производства.

Тема 23. Рассмотрение и разрешение дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений

Общая характеристика дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений. Рассмотрение Судом по интеллектуальным правам дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами. Рассмотрение и разрешение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностных лиц. Рассмотрение дел об административных правонарушениях. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

Тема 24. Производство в арбитражных судах по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение

Предметная компетенция и подсудность арбитражным судам дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Порядок возбуждения и рассмотрения дела судом.

Тема 25. Рассмотрение дел о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок

Обращение в арбитражный суд с заявлением о присуждении компенсации. Особенности производства по делам о присуждении компенсации за нарушение разумных сроков. Решение суда по делу и его исполнение.

Тема 26. Производство по делам о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан

Общие положения. Компетенция арбитражных судов по делам о банкротстве и условия принятия заявления о банкротстве к производству арбитражного суда. Состав суда. Состав лиц, участвующих в деле. Процессуальный порядок рассмотрения дел о банкротстве. Особенности применения арбитражным судом отдельных процедур банкротства.

Тема 27. Рассмотрение и разрешение дел по корпоративным спорам

Компетенция арбитражных судов по рассмотрению корпоративных споров. Рассмотрение дел по корпоративным спорам. Обеспечительные меры по делам из корпоративных споров. Особенности обжалования судебных актов по корпоративным спорам.

Тема 28. Рассмотрение и разрешение дел о защите прав и законных интересов группы лиц

Предпосылки рассмотрения дела в порядке группового производства. Процессуальное положение участников производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц. Порядок производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц.

Тема 29. Производство в суде апелляционной инстанции

Сущность и значение апелляционного обжалования решений и определений, не вступивших в законную силу. Право апелляционного обжалования судебных решений, не вступивших в законную силу. Возбуждение апелляционного производства. Рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции. Полномочия суда апелляционной инстанции. Основания к изменению или отмене решений арбитражного суда. Постановление суда апелляционной инстанции. Обжалование определений суда первой инстанции.

Тема 30. Производство в суде кассационной инстанции

Сущность кассационного обжалования решений арбитражного суда, вступивших в законную силу. Возбуждение кассационного производства. Рассмотрение жалоб в суде кассационной инстанции. Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции. Основания к отмене решений и постановлений. Постановление суда кассационной инстанции. Обжалование определений. Особенности кассационного производства, связанные с пересмотром вступившего в законную силу судебного приказа и решения арбитражного суда, вынесенного в порядке упрощенного производства.

Тема 31. Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ

Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ – самостоятельная стадия арбитражного процесса. Возбуждение кассационного производства. Рассмотрение и разрешение жалобы, представления по существу в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ. Основания для отмены судебных актов Судебной коллегией Верховного Суда РФ и полномочия суда кассационной инстанции.

Тема 32. Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов в порядке надзора

Возбуждение надзорного производства в Верховном Суде РФ. Порядок рассмотрения надзорных жалобы, представления. Полномочия суда надзорной инстанции и основания к отмене в порядке надзора судебных актов.

Тема 33. Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам

Понятие нового или вновь открывшегося обстоятельства как основания пересмотра. Порядок подачи заявления и пересмотра судебного акта.

Тема 34. Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов

Источники права, регулирующие исполнительное производство. Органы, осуществляющие исполнение актов арбитражных судов. Участники исполнительного производства. Исполнительный лист как исполнительный документ. Возбуждение исполнительного производства. Обращение взыскания на имущество должника. Особенности обращения взыскания на имущество должника-организации. Распределение взысканных сумм между взыскателями. Защита прав взыскателя, должника и других лиц при исполнении судебного акта.

Тема 35. Третейское судопроизводство. Производство по делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов

Основы организации и деятельности третейских судов в Российской Федерации. Третейское разбирательство и разрешение дел.

Тема 36. Производство в арбитражных судах по делам с участием иностранных лиц. Сотрудничество арбитражных судов различных государств

Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по рассмотрению дел с участием иностранных лиц. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц арбитражными судами. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий. Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений.

Учебная и научная литература

Арбитражный процесс: Учебник. 7-е изд. / Под ред. М.К. Треушникова. М.: Издательский дом «Городец», 2020.

Арбитражный процесс. Практикум: Учебно-методическое пособие / Под ред. А.Ф. Воронова. М., 2019. (Полный список учебной и научной литературы опубликован в данном Практикуме.)

ГЛАВА 1
Арбитражные суды, их функции и задачи

§ 1. История становления арбитражных судов в Российской Федерации

В Российской Федерации законом предусмотрены различные формы защиты права. Защиту нарушенных или оспариваемых прав осуществляют суды общей юрисдикции, арбитражные суды и третейские суды. Защита нарушенных гражданских прав в административном порядке возможна в случаях, предусмотренных законом.

Систему арбитражных судов в Российской Федерации составляют: арбитражные суды округов (арбитражные кассационные суды); арбитражные апелляционные суды; арбитражные суды первой инстанции в республиках, краях, областях, городах федерального значения, автономной области, автономных округах (далее – арбитражные суды субъектов Федерации). В Верховном Суде РФ сформирована коллегия по экономическим спорам. Верховный Суд РФ осуществляет функцию надзора по экономическим спорам¹.

Прототипом арбитражных судов современной Российской Федерации являлись существовавшие до Октябрьской революции 1917 г. коммерческие (торговые) суды в ряде городов России².

Имеются две точки зрения относительно появления коммерческих, или торговых судов в России. Одни авторы полагают, что первый коммерческий суд был создан в Одессе в 1808 г., другие отодвигают эту границу к первым векам существования нашего государства³.

Кроме Одессы, коммерческие суды были учреждены в городах Москве, С.-Петербурге, Таганроге, Феодосии, Керчи, Архангельске, Кишиневе, Варшаве. Эти суды упразднены (за некоторым исключением) еще до Октябрьской революции 1917 г.⁴, а дела, отнесенные к их ведению, были переданы к производству судов общей юрисдикции.

Коммерческие суды рассматривали три категории дел: 1) торговые дела; 2) вексельные дела; 3) дела о торговой несостоятельности⁵.

Арбитраж в СССР и РСФСР имел смешанную правовую природу, осуществлял одновременно и судебные, и управленческие (административные) функции.

Современные арбитражные суды Российской Федерации заменили государственный и ведомственный арбитражи. Поскольку доминирующее положение в экономической сфере СССР занимала государственная собственность, то и формой разрешения споров был государственный, в том числе ведомственный, арбитраж.

Точкой отсчета процесса постепенной замены арбитражей судами является ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», введенный в действие с 1 октября 1991 г.⁶

Понятие «государственный арбитраж», применявшееся в российской юриспруденции длительное время, не соответствует принятому в иных странах понятию «арбитраж». Под «арбитражем» в практике различных государств понимается разрешение споров третейскими судами, которым стороны по соглашению передают право разрешения конфликта и принимают обязательство добровольно подчиниться решению арбитров.

Арбитражные суды в России являются государственными и осуществляют судебную власть при рассмотрении и разрешении возникающих в экономической и иной предпринимательской деятельности споров, которые имеют в основе гражданские либо административные правоотношения.

Словосочетание «арбитражные суды» содержит тавтологию, поскольку слово «арбитражный» в переводе с латинского языка означает «судебный». При разработке арбитражного процессуального законодательства в 1992–1993 гг. юристами предлагались различные варианты названия судов, в том числе в некоторых проектах этот суд назывался «хозяйственным судом». Однако исторически сохранилось неудачное название «арбитражный суд», не логичное.

Смысл этого наименования суда состоит в том, чтобы показать субъектам гражданского оборота отличие новой судебной системы от бывшего арбитража, продемонстрировать переход от административных методов управления к договорным способам хозяйствования в условиях развивающихся рыночных отношений.

Суды общей юрисдикции, как правило, разрешают гражданские дела с участием граждан и не связанные с экономическими отношениями в области производства материальных благ. Арбитражные же суды ориентированы на разрешение споров, возникающих в процессе хозяйственной деятельности, т. е. в сфере производства и распределения товаров. В Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 октября 1994 г. говорилось, что арбитражный суд является специализированным судом по разрешению экономических споров, т. е. споров, связанных с предпринимательской деятельностью⁷.

В первые годы после Октябрьской революции 1917 г. в условиях слаборазвитых товарно-денежных отношений судебные споры между казенными учреждениями не допускались⁸. Возникающие разногласия между предприятиями и организациями разрешались в административном порядке вышестоящими органами управления.

Однако с развитием хозяйственных отношений возникла необходимость в создании специального органа по разрешению споров между государственными предприятиями и организациями. С этой целью в 1922 г. в Российской Федерации были созданы арбитражные комиссии. Имущественные споры между государственными учреждениями и предприятиями разных ведомств решались Высшей арбитражной комиссией при Совете Труда и Обороны (СТО) и арбитражными комиссиями при областных экономических совещаниях (ЭКО СО), а затем арбитражными комиссиями при совнаркомах автономных социалистических республик, арбитражными комиссиями при исполкомах областей и губерний. В системе органов управления отдельными отраслями экономики создавались также ведомственные арбитражные комиссии⁹.

Дальнейшее развитие арбитража связано с внедрением хозрасчетных отношений и оформлением хозяйственных связей на договорной основе. Постановлениями ВЦИК и СНК СССР, принятыми в марте 1931 г., все государственные, хозяйственные и кооперативные органы и предприятия были обязаны оформлять взаимоотношения по поставке товара, производству работ и оказанию услуг заключением договоров и нести за их невыполнение установленную законом ответственность¹⁰.

В мае 1931 г. в системе органов государственного управления был образован государственный арбитраж, призванный разрешать имущественные споры между учреждениями, предприятиями и организациями социалистического хозяйства в направлении, обеспечивающем укрепление договорной и плановой дисциплины и хозяйственного расчета¹¹.

С момента образования арбитраж существовал в двух видах: государственном и ведомственном. В государственном арбитраже разрешались споры предприятий и организаций различного административного подчинения, в ведомственном – подчинения одному ведомству (министерству, комитету).

В течение шестидесятилетней истории существования государственного арбитража (с мая 1931 по октябрь 1991 г.) неоднократно предпринимались попытки модернизации его устройства и деятельности, приспособления к изменяющимся экономическим условиям, повышения его роли в народном хозяйстве. На арбитраж возлагались все новые задачи. В 1960 г. Совет Министров СССР отменил Положение о Государственном арбитраже 1931 г. и утвердил новое Положение о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР¹².

В августе 1970 г. Совет Министров СССР принял постановление «О повышении роли органов Государственного арбитража и арбитражей министерств и ведомств в народном хозяйстве»¹³, согласно которому арбитраж должен был содействовать повышению эффективности общественного производства, рационализации хозяйственных связей, укреплению хозяйственного расчета, усилению роли договора в хозяйственных отношениях.

До 1974 г. нижестоящие арбитражи не подчинялись вышестоящим, а состояли при исполнительных органах, т. е. система была несоподчиненной.

17 января 1974 г. Госарбитраж СССР был преобразован в союзно-республиканский орган и утверждено новое Положение о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР¹⁴.

Последний этап развития госарбитража связан с принятием законодательства о нем после Конституции СССР 1977 г. Арбитраж признавался органом государства, статус которого впервые определялся Конституцией СССР.

Организация и порядок деятельности органов Государственного арбитража закреплялись Законом «О Государственном арбитраже в СССР», принятым Верховным Советом СССР 30 ноября 1979 г. На основе этого законодательства были приняты Положения о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР и Правила рассмотрения хозяйственных споров государственными арбитражами¹⁵. В Российской Федерации Государственный арбитраж руководствовался в своей деятельности Положением об органах Государственного арбитража, утвержденным Постановлением Совета Министров РСФСР от 5 декабря 1980 г.

Система арбитражей упразднена с 1 октября 1991 г. В п. 2 Постановления Верховного Совета РСФСР о введении в действие Закона РСФСР «Об арбитражном суде» записано: «Упразднить с 1 октября 1991 года на территории РСФСР арбитраж и иные аналогичные органы в системах министерств, государственных ведомств, в ассоциациях, концернах, иных объединениях, а также на предприятиях и в организациях»¹⁶.

Органы Государственного арбитража в отдельных областях России исполняли свои функции и сохраняли полномочия до избрания арбитражных судов в соответствии с Законом РСФСР «Об арбитражном суде», принятым 4 июля 1991 г., с изменениями и дополнениями, внесенными Законом РФ от 24 июня 1992 г.¹⁷

Замена системы арбитражей арбитражными судами предопределялась новыми экономическими условиями перехода к рыночным отношениям, существования нескольких форм собственности. Разрешение споров между равными субъектами хозяйствования прежними способами и методами, которые применялись в условиях плановой системы хозяйствования, стало невозможно. Арбитраж был преобразован в суд, деятельность которого по рассмотрению и разрешению споров протекает в арбитражной процессуальной форме, создающей устойчивые гарантии защиты права в равной мере всем участникам гражданского оборота на основе состязательности.

В связи с принятием Конституции РФ (1993), а также дальнейшим совершенствованием арбитражной судебной системы и ее функционирования возникла необходимость в принятии ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»¹⁸ и нового, третьего по счету, АПК РФ¹⁹. Конституция РФ изменена и осуществлено объединение Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ. Систему судов общей юрисдикции и арбитражных судов возглавляет Верховный Суд РФ.

§ 2. Система, устройство арбитражных судов в России. Статус судей арбитражных судов

Система арбитражных судов. Арбитражные суды в Российской Федерации составляют единую систему федеральных судов, определяемую ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (абз. 4 ч. 3 ст. 4) и ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации». Согласно этим Законам в России действуют 10 арбитражных судов округов (суды кассационной инстанции), арбитражные апелляционные суды (21 окружной суд), арбитражные суды субъектов Российской Федерации, Суд по интеллектуальным правам.

Арбитражный суд округа (арбитражный кассационный суд) в пределах своей компетенции рассматривает дела в качестве суда кассационной инстанции, а также по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Он является вышестоящей судебной инстанцией по отношению к действующим на территории соответствующего судебного округа арбитражным апелляционным судам и арбитражным судам субъектов Российской Федерации.

Арбитражный апелляционный суд в пределах своей компетенции рассматривает дела в качестве апелляционной инстанции, а также по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Арбитражный суд субъекта Российской Федерации в пределах своей компетенции рассматривает дела в качестве суда первой инстанции, а также по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Под устройством любого арбитражного суда понимается его внутренняя структура.

Для подготовки и прохождения судебных дел, изучения практики применения законодательства, разработки предложений по совершенствованию законодательства, выполнению иных функций арбитражных судов создается аппарат арбитражного суда, включающий сотрудников отделов и других подразделений.

Аппарат арбитражного суда организует прием лиц, участвующих в деле, принимает и выдает документы, удостоверяет копии документов арбитражного суда, производит рассылку и вручение документов, проверяет уплату государственной пошлины, судебных расходов и арбитражных штрафов, подлежащих внесению на депозитный счет суда; содействует судьям в подготовке дел к рассмотрению в судебных заседаниях (ст. 45 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Статус судей. Судьи арбитражного суда являются носителями судебной власти. Их статус, как и статус судей других судов, определяется Законом РФ «О статусе судей в Российской Федерации». Все судьи в Российской Федерации обладают единым статусом и различаются между собой только полномочиями и компетенцией (ст. 2 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» с изменениями и дополнениями, внесенными ФЗ от 20 ноября 2001 г., ст. 12 ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации»).

Судья организует разрешение дел, способствуя достижению мирового соглашения между спорящими сторонами; участвует в рассмотрении жалоб (представлений) на решения арбитражных судов; изучает и обобщает практику применения законодательства арбитражными судами; подготавливает предложения по ее совершенствованию; разрабатывает предложения по совершенствованию законодательства; осуществляет другие функции, возложенные на него законом.

При разрешении дел судья вправе требовать от государственных и иных органов, организаций, должностных лиц, граждан исполнения распоряжений, связанных с осуществлением возложенных на него законом обязанностей; запрашивать необходимую информацию от государственных и иных органов, организаций, в том числе научных учреждений и информационных центров, и от граждан.

Судьи при разрешении любых вопросов в заседаниях арбитражного суда пользуются равными правами и возможностями. Судью нельзя сменить, или перевести на другую должность без его согласия. Он не имеет права высказывать публично где-либо свое мнение о рассматриваемом в суде деле до принятия судом решения по этому делу.

Судья арбитражного суда обязан точно исполнять требования закона и быть справедливым.

Работа судьи в иных организациях на условиях совместительства не допускается, за исключением педагогической и научно-исследовательской деятельности.

Судья не вправе заниматься предпринимательской деятельностью и иметь частную практику.

§ 3. Функции арбитражных судов. Задачи судопроизводства

Арбитражные суды выполняют органично связанные между собой функции: а) разрешают возникающие в процессе предпринимательской деятельности споры; б) предупреждают нарушения законодательства; в) ведут статистический учет и анализируют статистические данные о своей деятельности; г) осуществляют международные связи в установленном порядке.

Задачи судопроизводства в арбитражных судах закреплены в Арбитражном процессуальном кодексе 2002 г.:

• защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов Российской Федерации, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере;

• обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• справедливое публичное судебное разбирательство в разумный срок независимым и беспристрастным судом;

• укрепление законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• формирование уважительного отношения к закону и суду;

• содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, мирному урегулированию споров, формированию обычаев и этики делового оборота (ст. 2 АПК РФ).

§ 4. Право на обращение в арбитражный суд

Право на обращение в арбитражный суд можно рассматривать в двух аспектах:

1) как право абстрактное, т. е. как потенциальную возможность субъектов хозяйствования (организаций, граждан-предпринимателей) или государственных органов, а также органов местного самоуправления (в предусмотренных в законе случаях) на обращение в юрисдикционный орган в лице арбитражного суда за защитой нарушенного права или охраняемого законом интереса;

2) как право персонифицированное, т. е. как право конкретного юридического или физического лица на защиту, если оно считает, что его права нарушены и или могут быть нарушены и нуждаются в подтверждении и реализации с помощью судебной власти.

Право на обращение в арбитражный суд как абстрактное право является одним из неотъемлемых элементов правового статуса всех организаций, если они зарегистрированы в качестве юридических лиц (ст. 48 ГК РФ). Наличие статуса юридического лица отражается в зарегистрированном надлежащим образом Уставе организации и других учредительных документах (ст. 51–52 ГК РФ).

Право на обращение в арбитражный суд – элемент правового статуса также и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (граждане-предприниматели). Статус предпринимателя приобретается посредством государственной регистрации (ст. 23 ГК РФ). В отдельных случаях, установленных законодательными актами Российской Федерации, право на обращение в арбитражный суд имеют органы государственной власти и органы местного самоуправления, прокурор, а также организации, не являющиеся юридическими лицами, и граждане, не имеющие статуса предпринимателя. Например, отказ в государственной регистрации юридического лица, а также уклонение от такой регистрации могут быть обжалованы в суде (ст. 51 ГК РФ).

Наличие права на обращение в арбитражный суд как элемента правового статуса организаций и граждан-предпринимателей не означает, что все договорные отношения субъектов хозяйствования или управления, рыночные отношения, хозяйственные связи обеспечиваются лишь принудительной силой судебной власти. Наоборот, развитие хозяйственных отношений предполагает, что права организаций и граждан-предпринимателей реализуются, а обязанности исполняются добровольно и сознательно в соответствии с законами и договорами без обращения в арбитражный суд.

Право на обращение в арбитражный суд как потенциальная возможность защиты перерастает в субъективное право конкретного лица в случае наличия у него интереса в защите права. Право на обращение в арбитражный суд как субъективное право реализуется в различных формах.

В ч. 4 ст. 4 АПК РФ закреплено, что обращение в арбитражный суд осуществляется в форме:

• искового заявления – по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;

• заявления – по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений²⁰, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, по делам приказного производства и в иных случаях, предусмотренных Кодексом;

• жалобы – при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях, предусмотренных АПК РФ или иными федеральными законами;

• представления – при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.

Если федеральным законом установлен для определенной категории споров досудебный (претензионный) порядок урегулирования либо он предусмотрен договором, спор может быть передан на рассмотрение арбитражного суда лишь после соблюдения этого порядка.

Прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и другие органы имеют право на обращение в суд без соблюдения досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора.

Отказ от права на обращение в суд недействителен.

Закон предусматривает досудебный порядок урегулирования споров до обращения в арбитражный суд и возможность передачи дел, возникающих из гражданских правоотношений, в третейский суд.

ГЛАВА 2
Понятие арбитражного процесса

§ 1. Арбитражный процесс. Арбитражная процессуальная форма

Слова «арбитраж», «арбитражный» встречаются в названиях органов, которые разрешают различные споры, но не входят в систему арбитражных судов, реализующих судебную власть. Например, существует Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате РФ.

По правовой природе – это третейский суд, разрешающий споры по самостоятельным правилам и регламенту. Деятельность данного и подобных судов не входит в понятие арбитражного процесса. Форма разрешения этими судами споров является третейской и рассматривается как желаемая для любого государства.

В юридической литературе высказана противоположная точка зрения. Так, Т.Е. Абова полагала, что арбитражный процесс представляет собой порядок разрешения арбитражем (государственным или ведомственным), третейским судом, ярмарочным комитетом (или создаваемым им арбитражем при проведении оптовых ярмарок) споров, возникающих между социалистическими организациями при заключении, изменении и расторжении хозяйственных договоров по другим основаниям, а также порядок непосредственного урегулирования этих разногласий участниками хозяйственных отношений²¹.

Арбитражный процесс есть установленная нормами арбитражного процессуального права форма деятельности государственных арбитражных судов в России, направленная на защиту оспариваемого или нарушенного права организаций, граждан-предпринимателей, акционеров в соответствии с компетенцией этих судов.

Вполне возможно представлять арбитражный процесс как определяемое нормами арбитражного процессуального права постадийное движение дела по возникшему в процессе экономической и иной предпринимательской деятельности спору, вытекающему из гражданских правоотношений (экономические споры) либо из публичных правоотношений, включая административные.

Предметом арбитражного процесса как формы деятельности суда являются экономические споры или иные дела, отнесенные к компетенции арбитражных судов АПК РФ и другими федеральными законами. Конечной целью арбитражного процесса выступает восстановление нарушенного права в реальности или установление юридических фактов.

Предусмотренный нормами арбитражного процессуального права порядок возбуждения процесса, подготовки дела к разбирательству, рассмотрения и разрешения дела, обжалования и пересмотра актов суда, а также исполнения решений арбитражного суда называется процессуальной формой. В арбитражном процессе суд, стороны, другие участники могут совершать те действия, которые предусмотрены арбитражными процессуальными нормами либо совершать процессуальные действия по аналогии закона или права (ч. 5 ст. 3 АПК РФ).

Формализация арбитражного процесса не является случайной. Роль и значение процессуальной формы состоит в том, чтобы обеспечить защиту действительно существующих прав субъектов хозяйствования и гарантировать вынесение законных и обоснованных решений.

Закон устанавливает процессуальный порядок деятельности суда по рассмотрению и разрешению дел не ради формы, а для того, чтобы достичь верного конечного результата по разрешаемым спорам. Процессуальная форма выступает в качестве инструмента достижения законности в правоприменительной деятельности арбитражных судов.

Существует «вечная» проблема: простой или сложной должна быть процессуальная форма?

При отсутствии точного регламента правовой деятельности арбитражного суда разбирательство дел сводилось бы к бесконечным спорам относительно соблюдения процессуальных прав и обязанностей, т. е. к процессуальным вопросам, но не к разрешению существа дела. Чтобы избежать этого, процессуальный закон определяет, кто может обратиться в суд и от кого принимаются заявления, правила распределения дел между звеньями арбитражной судебной системы, а также состав арбитражного суда и участников процесса, перечисляет виды доказательств и правила доказывания, а также содержание решения суда (ст. 170 АПК РФ).

Арбитражному суду, другим участникам процесса законом предоставляются определенные и соответствующие их процессуальному положению права и возлагаются обязанности. В частности, обязанность доказывания лежит на лицах, участвующих в деле. Процессуальные права и обязанности реализуются в ходе процесса в виде процессуальных действий. Например, гражданин-предприниматель может вести дело в арбитражном суде лично, но может выдать доверенность на ведение дела представителю и заявить ходатайство о его допуске в процесс.

Праву сторон ходатайствовать перед арбитражным судом о назначении, например, экспертизы по делу корреспондирует обязанность суда дать ответ на это ходатайство в своем определении.

Таким образом, арбитражный процесс представляет собой единство процессуальных действий, процессуальных прав и обязанностей арбитражного суда, лиц, участвующих в деле и других участников процесса.

Основные черты арбитражной процессуальной формы:

• арбитражный суд и участники арбитражного процесса подчиняются нормам процессуального права;

• участники процесса совершают лишь те процессуальные действия, которые заранее запрограммированы процессуальными нормами;

• порядок обращения в суд, принятия заявления и подготовки дела к разбирательству, порядок разрешения спора, структура решения и регламент его пересмотра, а также исполнения предопределены законом;

• отношения между арбитражным судом и участниками процесса не могут носить характер фактических отношений, они имеют характер только правоотношений;

• процессуальная форма предоставляет сторонам равные возможности защищать право (состязаться), право участвовать в процессе, представлять доказательства, пользоваться правовой помощью, обжаловать решения, участвовать в исполнительном производстве.

При строгом соблюдении арбитражной процессуальной формы она гарантирует организациям, предпринимателям защиту их имущественных и неимущественных прав, восстановление нарушенного права. Процессуальная форма ограждает спорящие стороны от субъективизма судей и ведет к достижению истины в правосудии.

§ 2. Стадии арбитражного процесса

Деятельность арбитражного суда по рассмотрению и разрешению подведомственных ему споров осуществляется в определенной логической последовательности, по стадиям процесса.

В каждой стадии арбитражного процесса процессуальные отношения имеют специфический характер, определяемый объектом этих отношений, субъектным составом участников на каждой стадии, содержанием и целью процессуальных действий.

Стадией арбитражного процесса называется совокупность процессуальных действий, направленных к одной близлежащей цели. Близлежащая цель действия арбитражного суда (судьи) может состоять в решении вопросов, связанных с принятием искового заявления от организации, т. е. возбуждением процесса, подготовкой дела к судебному разбирательству, проведением судебного разбирательства и т. д. Первая (начальная) стадия арбитражного процесса – принятие искового заявления к производству по исковым делам, а также заявления по делам неискового производства. Объектом процессуальных действий и правовой оценки судьи на этой стадии является предъявленное исковое заявление со всеми приобщенными к нему материалами, изучение их с точки зрения критериев, необходимых для принятия дела к производству. На этой стадии судья единолично выносит определение о принятии искового заявления к производству. При наличии к тому оснований судья единолично может возвратить заявление или оставить исковое заявление без движения либо отказать в принятии заявления (ст. 125–129 АПК РФ).

После возбуждения дела в арбитражном суде следует стадия подготовки его к судебному разбирательству. Цель этой стадии состоит в том, чтобы обеспечить правильное и своевременное разрешение дела судом желательно в одном судебном заседании (ст. 133–137 АПК РФ).

Основная стадия арбитражного процесса – судебное разбирательство (гл. 19 АПК РФ). Она определяется как основная, потому что в ней рассматриваются и разрешаются споры по существу, дается окончательный ответ на заявленные требования²². Формой разбирательства дела является заседание арбитражного суда. Как правило, эта стадия завершается принятием решения, однако бывают основания прекращения производства по делу или оставления иска без рассмотрения.

В арбитражном процессе законодательством предусмотрена стадия проверки законности и обоснованности актов арбитражного суда в суде апелляционной инстанции (гл. 34 АПК РФ). Ранее в деятельности государственного арбитража такой стадии не существовало, и решения пересматривались только в порядке надзора.

Кроме апелляционной, установлены еще другие стадии пересмотра решений арбитражных судов, например, производство в суде кассационной инстанции (гл. 35 АПК РФ), производство в порядке надзора (гл. 36 АПК РФ) и пересмотр вступивших в законную силу актов арбитражных судов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам (гл. 37 АПК РФ).

Арбитражный процесс по делу должен заканчиваться исполнением вступившего в законную силу решения арбитражного суда. Решение арбитражного суда подлежит обязательному исполнению всеми организациями, учреждениями, должностными лицами, гражданами-предпринимателями на всей территории Российской Федерации. Существуют определенные правила исполнительного производства, регулирующие отношения между должником и взыскателем (разд. VII АПК РФ), органами принудительного исполнения.

Арбитражным процессуальным правом предусмотрено, что на любой стадии процесса и при исполнении судебного акта может быть заключено сторонами мировое соглашение (ч. 1 ст. 139 АПК РФ). Идея примирения сторон на всех стадиях процесса и порядок примирительных процедур закреплен в специальной главе (гл. 15 АПК РФ). Это означает, что необязательно, чтобы процесс по каждому делу проходил все возможные стадии, предусмотренные законом.

Имеются особенности стадийного развития процесса в приказном и упрощенном производствах.

§ 3. Виды производств в арбитражных судах

Виды производств в арбитражных судах есть определяемый характером и спецификой материального права особый процессуальный порядок возбуждения, рассмотрения и разрешения определенных групп дел в арбитражных судах.

Арбитражное процессуальное право развивалось в направлении закрепления в процессуальном законе (АПК РФ) нескольких видов производств, т. е. дифференциации судебных регламентов для различных категорий дел.

В этом отношении арбитражное процессуальное право постепенно приближалось к регламентам, закрепленным ранее в гражданском процессуальном праве.

В АПК РФ 1992 г. предусматривался только один вид судопроизводства – исковой. Исковой порядок рассмотрения и разрешения приспособлен для дел, в которых предметом рассмотрения и разрешения является экономический спор двух равных в регулятивных правоотношениях субъектов.

Применение Арбитражного процессуального кодекса 1992 г. показало, что требуются другие виды судопроизводства, кроме искового, для разрешения дел, в которых нет двух сторон, например, в случае установления юридических фактов, а также дел по спорам, вытекающим из публичных правоотношений.

В АПК РФ 1995 г. регламентировался другой вид производства – особое производство. Понятия «особое производство» в АПК РФ 1995 г. не было, но глава этого кодекса (гл. 19) называлась «Особенности производства по отдельным категориям дел» (рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан, рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение).

В АПК РФ 2002 г. проведена более глубокая дифференциация и предусмотрено несколько видов производства: исковое производство; производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений; особое производство; производство по делам о несостоятельности (банкротстве); упрощенное производство; приказное, а также иные производства.

Исковое производство – основной вид арбитражного производства. В порядке искового производства арбитражные суды рассматривают возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности (разд. II АПК РФ). Исковые дела – двусторонние, по которым есть спор о праве и стороны до обращения в суд в регулятивных (материальных) правоотношениях занимают равное правовое положение.

Нормы искового производства устанавливают наиболее общие правила арбитражного процесса, тогда как неисковые производства содержат специальные нормы, устанавливающие особенности рассмотрения отдельных категорий дел (разд. III и IV АПК РФ) по сравнению с исковыми делами.

В правовом регулировании неисковых видов производства используется определенный юридический прием, а именно в законе установлено, что дела неисковых производств рассматриваются по общим правилам искового производства, но с учетом особенных правил, отражающих специфику производства по этим делам.

Кроме исковых, арбитражные суды рассматривают и разрешают дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (разд. III АПК РФ). К этому виду производства относятся: а) дела об оспаривании нормативных правовых актов полностью или в части, затрагивающих права или интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; б) дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц; в) дела об административных правонарушениях; г) дела о взыскании обязательных платежей и санкций.

Одним из видов арбитражного производства является особое производство. В особом производстве объектом судебной защиты является не спорное субъективное право, а охраняемый законом интерес одного субъекта права. В порядке особого производства арбитражный суд рассматривает дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (гл. 27 АПК РФ).

Кодекс закрепляет специфический порядок рассмотрения и разрешения дел о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан-предпринимателей (гл. 28 АПК РФ), а также дел по корпоративным спорам и дел о защите прав и законных интересов группы лиц (гл. 28.1 и 28.2 АПК РФ).

В арбитражном процессе законом предусмотрены: упрощенное (гл. 29 АПК РФ) и приказное производства (гл. 29.1 АПК РФ). Имеются определенные черты сходства между этими видами производства в арбитражном процессе и производством в гражданском процессе. Бесспорный характер заявленного требования и его незначительный размер определяют упрощенную процедуру рассмотрения и разрешения дела и в арбитражном, и в гражданском процессах.

В арбитражном процессе имеются иные виды производств, которые нельзя отнести ни к одному из изложенных, т. е. ни к исковому, ни к особому, ни к производству по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений и ни к упрощенному производству. К этой группе относятся дела об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (гл. 30 АПК РФ), дела о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (гл. 31 АПК РФ), дела, возникающие в связи в исполнением актов арбитражных судов (разд. III АПК РФ), дела о содействии третейским судам в их деятельности (§ 3 гл. 30 АПК РФ).

Необходимость установления для этой группы дел специального правового регламента их возбуждения, рассмотрения и разрешения обосновывается так же, как и по другим видам производства, своеобразием подлежащего судебной защите права или интереса, охраняемого законом.

§ 4. Арбитражный процесс как наука и учебная дисциплина

Арбитражный процесс как наука есть совокупность правовых знаний, накопленных и постоянно углубляемых в результате специальных научных исследований и обобщения арбитражной практики.

Научные знания отражаются в правовых доктринах, концепциях, комментариях, рекомендациях законодателю и арбитражным судам. В материализованной форме они находят закрепление в формулировках правовых норм, конструкциях законодательных актов, в научных трудах. Верность выводов и предложений представителей науки подтверждается или отвергается правоприменительной практикой. Иногда к правовым идеям, отвергнутым первоначально при разработке и принятии законов, возвращаются вновь в связи с проявляющейся со временем верностью той или иной правовой идеи. Так, идеи, что органы арбитража должны быть тождественны судам, т. е. осуществлять правосудие, высказывались учеными еще в 1950-е годы²³.

Наука арбитражного процесса относительно молода. Наиболее важные научные исследования и работы по арбитражному процессуальному праву выполнены в 1970–1980-е годы. Объектом научных исследований и внимания ученых являлись фундаментальные проблемы арбитражного процесса: сущность и правовая природа арбитража²⁴, принципы арбитражного процесса²⁵, сущность хозяйственных споров²⁶, понятие арбитражного процесса²⁷, арбитражное рассмотрение преддоговорных споров²⁸, комплексные проблемы арбитражного процесса²⁹. В 2001–2009 гг. выполнены работы на основе АПК РФ, посвященные сущности арбитражного процесса и его принципам, процессуальным действиям³⁰.

Арбитражный процесс как учебная дисциплина предполагает изучение прежде всего действующего арбитражного процессуального права, его норм и институтов. Объектом изучения являются также концепции, правовые взгляды, исторические факты по проблемам арбитражного процесса, накопленные правовой наукой.

Если при изучении арбитражного процессуального права как отрасли применяются такие понятия, как «нормы», «система норм», «институты», «принципы», то при раскрытии арбитражного процесса как учебной дисциплины используются понятия «учебный план», «учебная программа», «методика преподавания», «формы работы».

Существуют предметные и личные носители информации по арбитражному процессу.

Предметные носители – действующие источники арбитражного процессуального права, комментарии законов, учебники и учебные пособия, научные работы.

Личные носители информации – преподаватели, ученые, практики, занимающиеся арбитражным процессом.

Основное отношение в арбитражном процессе как учебной дисциплине – это отношение преподаватель – студент. У одной стороны (преподавателя) стоит задача передачи информации в полной, интересной, доступной и запоминающейся форме, у студента (слушателя) – понимание, переработка информации и ее усвоение, реализация на практике.

По арбитражному процессуальному праву преподавателями используются различные методы передачи информации: лекции, семинары, дискуссии, научные конференции, программированное обучение с помощью Интернета, дистанционное обучение.

Со стороны студентов задачам усвоения знаний, кроме лекции, служит самостоятельная работа с учебником, нормативным материалом, опубликованной арбитражной практикой, процессуальными документами.

ГЛАВА 3
Арбитражные процессуальные правоотношения

§ 1. Понятие арбитражных правоотношений, их отличие от материальных (регулятивных) правоотношений

В теории права определяются две большие группы правоотношений – материальные (регулятивные) и процессуальные. Существование процессуальных правоотношений обусловлено объективной потребностью упорядочения государственной деятельности по осуществлению правосудия.

Арбитражные процессуальные правоотношения возникают между арбитражным судом и другими участниками процесса при рассмотрении и разрешении экономических споров и иных дел, а также судом первой инстанции и судами второй инстанции. Эти общественные отношения есть не что иное, как механизм защиты прав в арбитражном суде. Они урегулированы нормами процессуального права, содержащимися в нескольких источниках, в основном в АПК РФ.

Арбитражные процессуальные отношения характеризуются рядом присущих им качеств. Они возникают, изменяются и прекращаются между арбитражным судом и другими участниками процесса по конкретному делу.

Между сторонами (третьим лицом и стороной), т. е. между спорящими субъектами, существуют материальные (регулятивные) правоотношения, но не процессуальные. Процессуальные отношения непосредственно между участниками процесса, минуя суд, не возникают и не существуют.

Арбитражный суд – обязательный субъект процессуальных правоотношений, поэтому все процессуальные средства обращения, ходатайства направляются арбитражному суду. Арбитражный суд как субъект процессуальных отношений может быть судом первой инстанции, судом апелляционной инстанции, судом кассационной инстанции, судом, рассматривающим дело в порядке надзора (Президиум Верховного Суда РФ).

Арбитражные процессуальные правоотношения – это властеотношения. В законе говорится, что арбитражные суды осуществляют правосудие, а полномочия арбитражных судов носят властный характер по отношению к другим участникам процесса.

В регулятивных (гражданских) правоотношениях субъекты, т. е. организации, предприниматели, граждане равны в правах. В процессуальных же правоотношениях положение участников процесса по сравнению с судом различное.

Однако это утверждение не означает, что арбитражный суд не несет никаких обязанностей. Процессуальные права суда являются вместе с тем и его обязанностями³¹ перед лицами, участвующими в арбитражном процессе, представителями, экспертами. Суд обязан принимать исковые заявления, если они соответствуют закону, выслушивать объяснения сторон, уважать и соблюдать права всех участников процесса, правильно и в соответствии с законом рассматривать и разрешать дела.

Особенность арбитражных процессуальных правоотношений состоит еще и в том, что они могут быть только в правовой форме и не существуют как фактические отношения.

В арбитражном процессе суд, другие участники совершают только те процессуальные действия, которые предусмотрены нормами арбитражного процессуального права. Регулятивные же отношения могут существовать в форме фактических отношений.

Арбитражные процессуальные правоотношения возникают на основе процессуальных норм, и в то же время нормы процессуального права реализуются в этих отношениях.

Как и любые другие, арбитражные процессуальные правоотношения возникают, изменяются и прекращаются на основании юридических фактов, в качестве которых, как правило, выступают процессуальные действия субъектов процессуальных отношений.

Весь арбитражный процесс по любому конкретному делу можно представлять как одно развивающееся многосубъектное процессуальное правоотношение, поскольку внутреннее единство этого отношения приобретается участием обязательного властного субъекта по делу – суда. Так определял сущность процесса по исковым делам в XIX в. германский ученый О. Бюлов³².

В то же время арбитражный процесс как единое развивающееся процессуальное отношение включает совокупность более простых, единичных (элементарных) процессуальных отношений типа: суд-истец, суд-ответчик, суд-эксперт, суд-заявитель, суд-свидетель и т. д. В каждом единичном процессуальном правоотношении есть свое содержание, субъекты, основания возникновения, изменения и прекращения.

Регулятивные (материальные) правоотношения экономического характера (гражданские, налоговые, бюджетные и т. д.), являющиеся объектом рассмотрения арбитражного суда, возникают между двумя сторонами (кредитор-должник, арендатор-арендодатель, налогоплательщик-налоговый орган).

Арбитражное процессуальное правоотношение как движение процесса по делу имеет многосубъектный состав.

Кроме суда – обязательного субъекта арбитражного процессуального правоотношения, в него включаются и лица, чей спор о праве должен быть рассмотрен и разрешен (истец, ответчик), иные лица, заинтересованные в исходе дела, субъекты, содействующие осуществлению правосудия (переводчики, эксперты, свидетели, представители).

Организации, граждане-предприниматели при осуществлении хозяйственной деятельности вступают в регулятивные правоотношения между собой для извлечения материальных или нематериальных благ, чаще всего, прибыли. Эти же субъекты вступают в процессуальные правоотношения с судом для иной цели – защиты и восстановления права при его нарушении или признания права в случае его оспаривания или неопределенного состояния.

Арбитражные процессуальные правоотношения являются юридической формой познавательного процесса. Объектом познания выступают элементы регулятивных (материальных) правоотношений (стороны, условия договоров, фактические составы, обязанности сторон, сроки исполнения обязательств и т. д.).

§ 2. Основания возникновения, изменения и прекращения арбитражных процессуальных правоотношений

Развитие (движение) арбитражных процессуальных отношений возможно при наличии: а) предпосылок их возникновения и б) фактического состава (основания), вызывающего возникновение, изменение или прекращение арбитражных процессуальных правоотношений.

Арбитражные процессуальные отношения возникают при двух предпосылках: 1) наличия в источниках арбитражного процессуального права нормы, предоставляющей правовую основу для судебной защиты, совершения процессуальных действий (ст. 4 АПК РФ) и 2) наличия у сторон, третьих лиц, заявителей, других субъектов процесса процессуальной правоспособности.

Способность иметь процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность) признается в равной мере за всеми организациями и гражданами, обладающими согласно федеральному закону правом на судебную защиту в арбитражном суде, своих прав и законных интересов (ч. 1 ст. 43 АПК РФ).

От процессуальной правоспособности отличается процессуальная дееспособность, т. е. способность своими действиями осуществлять процессуальные права и обязанности в арбитражном суде (ч. 2 ст. 43 АПК РФ).

Организации, прошедшие государственную регистрацию, имеющие статус юридического лица, право- и дееспособны, т. е. они объективно обладают предпосылкой на вступление в качестве субъекта арбитражных процессуальных отношений.

При наличии предпосылок возникновения арбитражных процессуальных отношений, т. е. потенциальной возможности для развития процесса по конкретному делу для возбуждения производства, перехода процесса из одной стадии в другую, вступления в процесс в качестве соистца, третьего лица, замены ненадлежащего ответчика, выдачи исполнительного листа, прекращения производства по делу, оставления заявления без рассмотрения и т. д., нужны определенные основания.

Основаниями возникновения, изменения, прекращения арбитражных процессуальных отношений всегда является совокупность юридических фактов, с которой арбитражный процессуальный закон связывает правовые последствия, но не единичный юридический факт.

Специфика юридических фактов как оснований движения (развития) арбитражных процессуальных отношений состоит в том, что в качестве таковых выступают, как правило, процессуальные действия субъектов процесса – предъявление искового заявления, представление отзыва на исковое заявление, соединение и разъединение исковых требований, надлежащее извещение лица, участвующего в деле и т. д.). В качестве юридического факта может выступать и бездействие (например, факт неоплаты госпошлины, факт неявки стороны в судебное заседание).

Однако все процессуальные действия лиц, участвующих в деле, и иные факты, имеющие юридическое значение для движения арбитражного процессуального отношения, преломляются через процессуальные действия суда.

Для того чтобы возник арбитражный процесс по делу, требуется не только предъявление искового заявления в суд, но и его принятие к производству суда, о чем выносится определение судьи (ст. 127 АПК РФ).

Правовые последствия в арбитражном процессе могут вызывать действия (бездействие) не только лиц, участвующих в деле, но и лиц, содействующих отправлению правосудия, и даже лиц, не занимающих никакого процессуального положения (ч. 2 ст. 119 АПК РФ).

Процессуальные действия как юридические факты облекаются в определенную форму. В арбитражном процессе преобладает письменная форма закрепления действий³³. В устной форме даются объяснения представителей сторон, самих сторон, показания свидетелей, но и в этом случае информация протоколируется (ч. 3 ст. 155 АПК РФ).

Действия лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда, облеченные в письменную форму, создают процессуальные документы по делу. В них раскрывается весь ход процесса и развития арбитражного процессуального отношения.

Юридическим фактом в арбитражном процессе, имеющим правовое значение для развития правоотношения, являются процессуальные сроки. Например, по закону лицам, участвующим в деле, дан месячный срок для обжалования судебного акта, не вступившего в законную силу, в суд апелляционной инстанции (ч. 1 ст. 259 АПК РФ), в законе определены сроки для приостановления производства по делу (ст. 145 АПК РФ). Срок может быть назначен и судом (ч. 2 ст. 128 АПК РФ).

Истечение процессуальных сроков либо их нарушение может приводить к отказу в возникновении процессуального правоотношения, его изменению либо прекращению.

Возникновение, изменение, прекращение процессуальных прав и обязанностей арбитражного суда, участников процесса происходит постепенно. Они не существуют все одновременно с самого начала процесса³⁴, а появляются одни за другими, последовательно сменяя друг друга в связи с наступлением или, наоборот, отсутствием юридически значимых фактов.

§ 3. Субъекты арбитражных процессуальных правоотношений

Субъекты правоотношений в зависимости от их статуса (процессуального положения в арбитражном процессе) делятся на группы: 1) арбитражный суд (гл. 2 АПК РФ); 2) лица, участвующие в деле (ст. 40 АПК РФ)³⁵; 3) их представители; 4) лица, содействующие осуществлению правосудия арбитражным судом (ст. 54 АПК РФ); 5) иные – посторонние – лица (ч. 4, 8 ст. 66, ч. 2 ст. 119 АПК РФ).

В АПК РФ 2002 г. осуществлена более детальная регламентация по сравнению с предыдущими двумя Кодексами правового положения арбитражного суда в процессе, а именно точно определено, в каких случаях дела рассматриваются единолично, в каких – коллегиально в составе трех профессиональных судей или судьи и двух арбитражных заседателей. По действующему ранее законодательству участие арбитражных заседателей было возможно в порядке проводимого с 1 октября 1996 г. эксперимента.

В интересах обеспечения рассмотрения и разрешения конкретного дела независимым и объективным судьей (судом) в законе регламентирован порядок отвода судьи (гл. 3 АПК РФ), порядок передачи дела от одного судьи другому судье и основания для передачи дел (ч. 2 ст. 18 АПК РФ).

Суд – обязательный субъект арбитражных процессуальных отношений. От имени государства он осуществляет правосудие в установленных процессуальных формах и является органом судебной власти. Процессуальные права суда в правоотношении – это одновременно и его обязанности. Арбитражный суд руководит процессом по подведомственным ему делам.

Лицами, участвующими в деле, являются субъекты арбитражных процессуальных отношений, которые имеют личный или государственный (общественный) интерес в защите права. Такими субъектами процессуальных отношений закон называет стороны, третьи лица по исковым делам, заявителей и заинтересованных лиц по делам особого производства и по делам о несостоятельности (банкротстве), прокурора, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы (ст. 40 АПК РФ). От осуществления своих прав этими лицами зависит развитие арбитражного процесса по делу.

К лицам, содействующим отправлению правосудия, относятся представители, эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи, секретарь судебного заседания (ст. 54–58 АПК РФ). Указанные субъекты процессуальных отношений осуществляют важную роль в правосудии, в реализации его принципов, особенно в достижении судом истины по делу. Они вступают с судом в так называемые элементарные (единичные) процессуальные отношения.

Весьма редко арбитражный суд может вступать в правоотношения с посторонними лицами, которые своими действиями либо бездействием препятствуют осуществлению правосудия.

Например, суд вступает в такие правоотношения в случае проявления лицами, не участвующими в деле, неуважения к суду. Суд вправе наложить на них штраф в определенном процессуальном порядке (ст. 120 АПК РФ).

Своеобразной формой препятствия осуществлению правосудия путем бездействия является неисполнение обязанности представления доказательства лицом (организацией, гражданином, не участвующими в деле), от которого арбитражным судом истребовано доказательство (ч. 8 ст. 66 АПК РФ).

Арбитражный суд вступает с таким лицом в правоотношение, из которого возникает право суда в определенном процессуальном порядке добиваться исполнения обязанности со стороны лица, у которого находится доказательство (ч. 9–12 ст. 66 АПК РФ), истребованное судом.

Наибольший объем процессуальных прав, от реализации которых зависит развитие арбитражного процессуального правоотношения, принадлежит сторонам.

Споры могут быть урегулированы путем проведения переговоров, посредничества, в том числе медиации, судебного примирения, или использования других примирительных процедур (гл. 15 АПК РФ)³⁶.

§ 4. Объект и содержание арбитражных процессуальных правоотношений

С точки зрения объекта и содержания процессуальные отношения в арбитражном суде не отличаются от гражданских процессуальных отношений, теория которых изложена в учебной и научной литературе³⁷.

Различается общий объект процессуальных правоотношений по всему делу в арбитражном суде и специальные объекты в отдельных, элементарных процессуальных отношениях, т. е. в отношениях суд-свидетель, суд-эксперт, суд-переводчик и т. д.

Общим объектом, если рассматривать арбитражный процесс по одному делу как сложное многосубъектное правоотношение, является: 1) по исковым делам, по делам, возникающим из административных и иных публично-правовых отношений и по делам упрощенного производства – спорное или оспариваемое субъективное право; 2) по делам особого производства – охраняемый законом интерес.

Арбитражный процесс не может быть безобъектным, ни на что не направленным. Правоотношение в арбитражном суде возникает в связи с нарушением или предполагаемым нарушением прав предпринимателей, иных субъектов экономических и публично-правовых отношений. Эти права и обязанности становятся объектом арбитражного процессуального отношения.

В единичных (элементарных) процессуальных отношениях объекты различны. Например, в правоотношениях суд-свидетель, суд-эксперт объектом правоотношения является информация о фактических обстоятельствах дела, необходимая для познания регулятивных правоотношений и постановления судебного акта.

Согласно наиболее распространенной в учебной и научной литературе точке зрения содержанием любых правоотношений являются права и обязанности субъектов этих отношений.

В принципе эта концепция принимается и при оценке содержания гражданских процессуальных и арбитражных процессуальных правоотношений. Процессуальные права и обязанности арбитражного суда, мера возможного и дозволенного поведения других субъектов процесса составляют содержание арбитражного процессуального правоотношения. К этому следует дополнить, что субъективные процессуальные права и обязанности в арбитражном суде осуществляются путем совершения процессуальных действий, выступающих в качестве оснований возникновения и развития процессуальных отношений. Данное обстоятельство приводит к суждению, что в содержание арбитражных процессуальных отношений включаются не только права и обязанности участников процесса, но и действия по их осуществлению.

ГЛАВА 4
Источники арбитражного процессуального права

§ 1. Понятие источника арбитражного процессуального права

Арбитражное процессуальное право образуется системой процессуальных норм, регулирующих порядок осуществления правосудия арбитражными судами в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Понятие источник права имеет двоякое значение: как правотворческое решение и как фактическое местопребывание норм права. Юридический источник права в виде письменного документа, содержащего правотворческое решение законодателя, т. е. носитель юридических норм, есть форма существования права. Нормативный акт является источником, из которого граждане получают сведения о юридических нормах.

В теории права, как правило, выделяются три основных источника права – нормативный юридический акт, судебный прецедент, санкционированный обычай.

Нормативные акты – документы, содержащие правотворческие решения, в наибольшей степени отражают свойства права, достоинства и потенциальные возможности правового регулирования. В числе нормативных актов приоритетное значение имеют законы как акты высшей юридической силы.

Судебный прецедент – вступившее в законную силу решение суда по конкретному спору. Судебные прецеденты отражают особый путь развития правовых систем, предопределенный специфическими историческими условиями, существовавшими, в частности в Англии. Судебный прецедент – разновидность судебной практики. Проблема правового значения вступивших в законную силу решений и разъяснений по вопросам толкования и применения права является дискуссионной в науке процессуального права.

Санкционированным обычаям российское процессуальное законодательство, в отличие от гражданского, не придает значения источника права.

Конституция РФ (ст. 71) относит арбитражное процессуальное законодательство к ведению Российской Федерации. Это означает: во-первых, субъекты РФ не вправе принимать какие-либо законы, регулирующие отношения в области арбитражного судопроизводства; во-вторых, что иными нормативными актами указанные отношения регламентироваться не могут. Регулирование правоотношений только федеральными законами является характерной особенностью арбитражного и гражданского процессуального права³⁸. Подзаконные нормативные акты источниками процессуального права не являются.

Источниками процессуального права выступают не только такие, как АПК РФ специализированные процессуальные законы, но и иные законодательные акты, регулирующие отношения в материально-правовой сфере, но содержащие отдельные нормы процессуального характера, например, о подведомственности дел арбитражным судам, судебных доказательствах и др.

В силу свойственной праву системности его источники образуют взаимосвязанную совокупность, именуемую системой законодательства. Применительно к арбитражному процессуальному праву – это законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах.

Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы (ч. 4 ст. 15 Конституции РФ). Следовательно, наряду с законами они также являются источниками права.

§ 2. Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах

Конституция Российской Федерации. Конституция РФ имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории России (ч. 1 ст. 15 Конституции РФ). Все законы и подзаконные акты должны ей соответствовать. Конституция РФ – юридическая база развития арбитражного процессуального законодательства.

В Конституции РФ закрепляются важнейшие принципы судопроизводства в России в целом и в арбитражных судах – принцип равенства граждан и организаций перед законом и судом (ст. 19); принцип независимости судей и подчинению их только федеральному закону (ст. 120), принципы гласности, состязательности и процессуального равноправия сторон (ст. 123).

Международные договоры. В АПК РФ содержится прямое указание на то, что, если международным договором с участием Российской Федерации установлены иные правила судопроизводства, нежели те, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о судопроизводстве в арбитражных судах, тогда применяются правила международного договора (ч. 3 ст. 3 АПК РФ).

Применяя правила судопроизводства, установленные нормами международных договоров, арбитражный суд определяет действие этих правил во времени и пространстве в соответствии с разд. 2 ч. 3 Венской конвенции о праве международных договоров от 23 мая 1969 г.

Если заключено несколько международных договоров Российской Федерации с иностранным государством в отношении правил судопроизводства по делам об экономических спорах, возникающих из отношений, осложненных иностранным элементом, арбитражный суд устанавливает подлежащий применению международный договор, руководствуясь нормами Венской конвенции Федеральным законом от 15 июля 1995 г. № 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федерации», нормами самого международного договора, вопрос о применении которого разрешается судом. Специальный международный договор подлежит приоритетному применению независимо от круга его участников и времени принятия, если нормами международных договоров не установлено иное³⁹.

Россия является участницей около 40 многосторонних и двусторонних международных договоров, конвенций, соглашений об оказании правовой помощи по гражданским и коммерческим делам, связывающих международными обязательствами Российскую Федерацию более чем со 100 государствами.

К наиболее значительным многосторонним международным актам, содержащим процессуальные нормы, относятся: Конвенция по вопросам гражданского процесса (Гаага, 1 марта 1954 г.); Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам (Гаага, 15 ноября 1965 г.); Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам (Гаага, 18 марта 1970 г.); Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йорк, 29 декабря 1958 г.).

Россия – участница двусторонних международных договоров об оказании правовой помощи. Под правовой помощью понимается выполнение процессуальных действий, в частности, пересылка и вручение документов, опрос сторон, допрос свидетелей экспертов и других лиц, передача доказательств, признание и приведение в исполнение судебных решений по гражданским делам и т. п. В договорах существуют некоторые особенности совершения процессуальных действий в отношениях с различными государствами. Например, российские арбитражные суды направляют судебные поручения в компетентные органы Австрии, Алжира, Бельгии, ФРГ, Франции и некоторых других государств не позднее, чем за шесть месяцев до дня рассмотрения дела, а Албании, Болгарии, Испании, Кореи и других стран – не позднее, чем за четыре месяца.

Федеральные конституционные законы. К источникам арбитражного процессуального права относятся ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», ФКЗ «О Конституционном Суде Российской Федерации». Решения Конституционного Суда РФ обязательны на территории России для всех судебных органов. Решения о признании правовой нормы, противоречащей Конституции РФ, являются основанием для ее неприменения судами при рассмотрении дел, в том числе в порядке арбитражного судопроизводства.

Отдельные процессуальные нормы содержатся и в других федеральных конституционных законах. Например, в ФКЗ «О военном положении» и ФКЗ «О чрезвычайном положении» определяются правила подсудности при введении военного и чрезвычайного положений в стране.

Федеральные законы. Центральным актом арбитражного процессуального законодательства является АПК РФ. Со времени создания системы арбитражных судов в Российской Федерации действующий АПК РФ 2002 г. является третьим по счету.

Первый в истории отечественного законодательства Арбитражный процессуальный кодекс был принят в 1992 г., что было обусловлено переходом к рыночной организации экономики. Данный закон представлял собой адаптированный к особенностям экономических споров аналог Гражданского процессуального кодекса РСФСР. Такое положение было вполне объяснимо, поскольку в этот период не имелось какого-либо опыта использования процессуальной формы разрешения споров в сфере экономических отношений. Организация и правила разрешения споров между хозяйствующими субъектами в Государственном арбитраже РСФСР и СССР, предшественниках арбитражных судов, разрешающих споры в условиях плановой экономики и других особенностей существовавшего общественного строя, имели специфику, отличающуюся от правил судопроизводства.

В АПК РФ 1995 г. был учтен накопленный опыт регулирования отношений в области арбитражного судопроизводства.

АПК РФ 2002 г., сохранив все оправдавшие себя на практике институты и правовые нормы, ориентирован на совершенствование порядка рассмотрения и разрешения дел в целях обеспечения дополнительных гарантий защиты прав граждан-предпринимателей и организаций. Он содержит новые нормативные положения и модернизированные ранее существовавшие нормы. В АПК РФ регулярно вносятся изменения и дополнения в целях повышения эффективности правового регулирования отношений, возникающих в сфере арбитражного судопроизводства. Принято более 60 федеральных законов, изменяющих и дополняющих нормы процессуального Кодекса.

К федеральным законам, содержащим правовые нормы, касающиеся судебной деятельности, относятся ФЗ «О статусе судей в Российской Федерации», включающий нормы о порядке назначения и гарантиях независимости судей арбитражных судов; ФЗ «Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов Российской Федерации», определяющий статус арбитражных заседателей и порядок их участия в рассмотрении и разрешении гражданских дел.

Своеобразное место среди федеральных законов, относящихся к арбитражному судопроизводству, занимает ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», содержащий процессуальные нормы, определяющие особенности рассмотрения этой категории дел.

Следует отметить, что существует много отраслевых законов, имеющих правовые нормы процессуального характера, касающиеся, как правило, компетенции арбитражных судов, например, ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»; ФЗ «О рекламе»; ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» и др.

Положения федеральных законов действуют только в части, не противоречащей АПК РФ.

§ 3. Нормы арбитражного процессуального законодательства

Нормы арбитражного процессуального характера имеют ряд следующих признаков:

• устанавливаются только федеральными законодательными актами;

• регулируют отношения в области арбитражного судопроизводства;

• адресованы ограниченному законом кругу субъектов – участникам арбитражного процесса.

Юридические нормы, в своей совокупности образующие законодательные акты в области арбитражного судопроизводства, можно подразделить на три вида: регулятивные нормы; охранительные нормы; обобщающие нормы.

Регулятивные нормы – предписания, направленные на регулирование отношений при рассмотрении и разрешении дел в порядке арбитражного судопроизводства путем предоставления участникам процесса прав и возложения на них обязанностей.

Существуют три разновидности регулятивных норм: обязывающие; управомочивающие; запрещающие.

Обязывающие нормы устанавливают обязанности участников процесса при рассмотрении арбитражных дел. Наиболее характерным примером таких предписаний является ст. 65 «Обязанность доказывания» АПК РФ, в соответствии с которой лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Управомочивающие нормы определяют права участников процесса при рассмотрении арбитражных дел. Например, в соответствии со ст. 41 АПК РФ лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела; делать выписки из них; снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства; знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле; и т. п.

Запрещающие нормы содержат предписания, запрещающие участникам процесса совершать определенные действия при рассмотрении арбитражных дел. Типичный пример – правила допустимости доказательств с негативным содержанием, т. е. законодательное запрещение использования определенных доказательств для установления определенных юридически значимых фактов. Например, ст. 162 ГК РФ при нарушении простой письменной формы сделки предусматривает запрещение ссылаться на свидетельские показания в подтверждение сделки и ее условий.

Охранительные нормы регламентируют государственные принудительные меры защиты прав участников процесса. Так, штрафные санкции могут быть применены в отношении лиц, у которых находится доказательство, необходимое кому-либо из участников процесса для доказывания своих требований или возражений, не исполнивших обязанность представить доказательства по требованию суда (ч. 8 ст. 66 АПК РФ).

Обобщающие нормы имеют дополнительный характер и не являются самостоятельной нормативной основой для возникновения правоотношений.

Обобщающие предписания можно подразделить на три разновидности: общие; декларативные; дефинитивные.

Общие нормы направлены на фиксирование в обобщенном виде особенностей регулируемых отношений. Например, в ст. 1 АПК РФ содержится следующее установление: «Правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется арбитражными судами в РФ, образованными в соответствии с Конституцией РФ и федеральным конституционным законом, путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции…»

Декларативные нормы – предписания, в которых сформулированы правовые принципы, а также задачи данной совокупности правовых норм. Так, в соответствии со ст. 2 АПК РФ задачами судопроизводства в арбитражных судах являются защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов РФ, субъектов РФ, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере.

Дефинитивные нормы определяют в обобщенном виде признаки определенных правовых категорий. Например, в ст. 64 АПК РФ дается определение судебных доказательств: доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

При изучении арбитражного процессуального права большое значение имеет правильное понимание особенностей правовых норм, направленных на обеспечение индивидуального регулирования отношений, возникающих в арбитражном судопроизводстве. По степени конкретизации правовых предписаний могут быть выделены нормы: абсолютно определенные; относительно определенные.

Абсолютно определенные – нормы, в которых исчерпывающе формулируются условия их действия, права и обязанности участников процесса. Например, норма ст. 153 АПК РФ предписывает следующее: судья «удаляет из зала судебного заседания явившихся свидетелей до начала их допроса».

Относительно определенные – нормы, которые не содержат исчерпывающих указаний об условиях действия, правах и обязанностях сторон и предоставляют суду решить вопрос права с учетом конкретных обстоятельств. В рамках относительно определенных норм выделяются: ситуационные; альтернативные; факультативные.

Ситуационные нормы предусматривают возможность прямого регулирования действий актом суда в зависимости от конкретной ситуации. Например, согласно ст. 82 АПК РФ арбитражный суд назначает экспертизу для разъяснения вопросов, требующих специальных знаний. О назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение.

Альтернативные нормы предоставляют участникам арбитражного процесса право выбора одного из нескольких обозначенных способов действия. Пример альтернативной нормы – ч. 4 ст. 36 АПК РФ. Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен по месту нахождения или месту жительства ответчика, а также в арбитражный суд по месту исполнения договора.

Факультативные нормы – устанавливают наряду с основным и дополнительный способ совершения действий. Так, вещественные доказательства, находящиеся в арбитражном суде, после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены. Суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта и возвратить их после вступления указанного акта в законную силу (ч. 1, 2 ст. 80 АПК РФ).

По характеру регулирования правоотношений в арбитражном процессе нормы подразделяются на императивные и диспозитивные.

Императивные нормы содержат категорические предписания, которые не могут быть изменены по усмотрению суда или других участников арбитражного процесса. Например, в законе содержится императивное указание на то, что решение принимается судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей. В помещении, котором арбитражный суд проводит совещание и принимает судебный акт, могут находиться только лица, входящие в состав суда, рассматривающего дела. Нарушение тайны совещания судей при принятии решения является безусловным основанием для решения арбитражного суда (п. 7 ч. 4 ст. 270 АПК РФ).

Диспозитивные нормы допускают свободу усмотрения лиц, участвующих в деле, в решении вопросов, касающихся реализации предоставленных им законом прав. В частности, истец имеет право изменить предмет и основание иска, увеличить размер исковых требований, отказаться от иска полностью или частично. Ответчик вправе признать иск полностью или частично. Стороны могут закончить дело мировым соглашением (ст. 49 АПК РФ).

§ 4. Судебная практика

Вопрос о судебной практике как источнике права давно является предметом дискуссии. Некоторые ученые относят судебную практику к источникам процессуального права, другие же придерживаются противоположного мнения⁴⁰.

В юридической литературе содержание понятия «судебная практика» раскрывается по-разному. Как правило, к судебной практике относятся:

а) практика применения законодательства, содержащаяся в особых актах высшей судебной инстанции, в которых данные практики обобщенно формулируются в виде предписаний нижестоящим судам;

б) решения высшей судебной инстанции по конкретным делам, связанным с толкованием и применением права, когда в правоприменительной практике отсутствует однозначное понимание (толкование) правовых норм;

в) акты Конституционного Суда РФ.

Существование проблемы отнесения судебной практики к источникам права обусловлено имеющимися пробелами в правовом регулировании. Безусловно, пробелы должны устраняться. Но возникает вопрос, кем и в какой форме? Роль судебной практики в этом, действительно, велика. Верховный Суд РФ обладает правом давать разъяснения по вопросам судебной практики. Данное право закреплено в Конституции РФ (ст. 127), ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ст. 23). Разъяснения относительно толкования и применения процессуальных норм даются Пленумом Верховного Суда РФ в форме постановлений, а также содержатся в обзорах судебной практики.

Согласно закону в мотивировочной части решения могут содержаться ссылки на постановления Пленума Верховного Суда РФ и сохранившие силу постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики, на постановления Президиума Верховного Суда РФ и сохранившие силу постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, а также на обзоры судебной практики Верховного Суда РФ, утвержденные Президиумом Верховного Суда РФ (ч. 4 ст. 170 АПК РФ).

Является ли это установление закона основанием для отнесения практики судов к источникам процессуального права?

С формально юридической точки зрения постановления Верховного Суда РФ не содержат правовых норм или правоположений. Конституция РФ, провозглашая построение основ конституционного строя на принципе разделения властей, определяет функции каждой из ветвей власти. Судебная власть не наделена правотворческими функциями.

Разъяснения Верховного Суда РФ по вопросам судебной практики имеют другую направленность, а именно способствуют уяснению смысла правовых норм и призваны обеспечить единство правоприменительной судебно-арбитражной практики всех арбитражных судов РФ. Такой вывод согласуется с буквой и смыслом закона. Нарушение единообразия в толковании и применении арбитражными судами норм права является основанием для изменения или отмены в порядке надзора актов арбитражных судов (п. 3 ст. 308.8 АПК РФ).

Некоторые авторы, оставляя без внимания формально юридическую сторону вопроса, настаивают на том, что фактически суд создает нормы правового характера. При этом, как правило, ссылаются на случаи применения аналогии права и закона, считая, что аналогия предполагает правотворческий акт, субъектом которого является суд.

Такое суждение основано на том, что пробелы в законе преодолеваются не путем подведения неурегулированной нормой права ситуации под сходную норму, а путем создания судом по аналогии с ней новой нормы, на основе которой и выносится решение⁴¹. Однако данное утверждение спорно.

Само по себе понятие «аналогия» предполагает соответствие, сходство в каком-либо отношении между явлениями, предметами, нормами и т. п. Закон позволяет арбитражным судам при рассмотрении и разрешении дел применять аналогию процессуального закона и права (ч. 5 ст. 3 АПК РФ).

Аналогия закона – это применение нормы, нашедшей выражение в статьях (статье) соответствующего законодательного акта и регулирующей сходные отношения с теми, которые являются предметом рассмотрения в суде, но остались вне законодательной регламентации. Именно применение существующей нормы, а не создание новой.

Аналогия права используется только тогда, когда отсутствуют нормы, которые можно применить по аналогии. Это означает, что суд действует исходя из принципов осуществления правосудия в Российской Федерации.

Следует подчеркнуть, что суд разрешает конкретную ситуацию, исходя из принципов правосудия, т. е. правовых принципов, поскольку правосудия вне права не существует. Особенностью принципов права является то, что они находят закрепление в нормах права. Иначе речь должна идти о принципах морали, нравственности и т. п. В таком контексте принцип выступает в виде общей правовой нормы, охватывающей отношения, объединенные общими признаками. Значит, и в этом случае нет оснований для утверждения о создании судом новой нормы. Верховный Суд РФ дает толкование не по вопросам применения законодательства, т. е. конкретных статей законов, а в части применения принципов правосудия, раскрывая их смысл и возможность распространения на определенную группу отношений.

Судебную практику следует рассматривать как элемент правовой системы, участвующий в правовом регулировании, но относящийся не к правотворчеству, а к применению права. В процессе деятельности судебных органов складываются общие правовые положения, которые находят выражение в особых актах – постановлениях высших судебных инстанций. Эти положения действительно конкретизируют нормы действующего права, поскольку при всей самостоятельности судебной деятельности, она имеет характер именно применения права и строится в соответствии с действующим правом. По этой причине данная деятельность относится к толкованию права, к правоприменительной конкретизации, а не к правотворчеству.

Независимо от способа – официального, нормативного, индивидуального, доктринального – толкование закона не может рассматриваться как источник права.

§ 5. Действие во времени и пространстве законодательства о судопроизводстве в арбитражных судах

Официальное опубликование и вступление закона в силу. Для отдельных видов нормативных актов установлен различный порядок официальной публикации. Официальным опубликованием федеральных конституционных законов, федеральных законов, составляющих законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах, считается первая публикация их полных текстов в «Российской газете» или в Собрании законодательства Российской Федерации.

Дата вступления нормативного акта в силу определяется несколькими способами: указана в самом нормативном акте; наступает через определенный период после даты официального опубликования; отсчитывается от даты подписания документа. Федеральные конституционные законы, федеральные законы вступают в силу на всей территории Российской Федерации по истечении десяти дней после дня их официального опубликования, если самими законами не установлен другой порядок вступления их в силу (ст. 6 ФЗ «О порядке опубликования и вступления в силу федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов палат Федерального Собрания»).

При принятии кодексов иногда принимается специальный закон о порядке введения его в действие. Например, особый порядок введения в действие АПК РФ был установлен ФЗ «О введении в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации».

Действие законодательства во времени. Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах, будучи федеральным, вступает в силу одновременно на всей территории России. В ч. 4 ст. 3 АПК РФ указывается: «Судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора и рассмотрения, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта».

Это означает, что процессуальное законодательство обратной силы не имеет и применяется лишь к тем отношениям, которые возникли после введения акта в действие. Другими словами, совершенные процессуальные действия в процессе производства по уже возбужденному до вступления в силу измененных процессуальных норм дела, не требуют повторения по правилам измененного законодательства. Но все последующие процессуальные действия, производящиеся с момента внесения изменений в процессуальное законодательство, должны осуществляться в соответствии с установленным новым порядком.

Это правило можно проиллюстрировать на примере Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 9 июля 2019 г. № 26 о применении процессуальных норм в связи с принятием ФЗ от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в котором указывается, что по общему правилу порядок судопроизводства определяется в соответствии с федеральным законом, действующим во время рассмотрения и разрешения дела, совершения отдельных процессуальных действий или исполнения судебных актов (п. 1 Постановления)⁴².

Вместе с тем в Постановлении обращается внимание судов на то, что лицо, которое до вступления в силу ФЗ № 451-ФЗ начало участвовать в деле в качестве представителя, после вступления в силу указанного федерального закона сохраняет предоставленные ему по этому делу полномочия вне зависимости от наличия высшего юридического образования либо ученой степени по юридической специальности (п. 4 Постановления). Тогда, как согласно ст. 59 АПК РФ в редакции ФЗ № 451-ФЗ представителями в арбитражном суде могут выступать адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица, имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности. В Постановлении также отмечается, что требования к форме и содержанию искового заявления, заявления, в том числе о выдаче судебного приказа, установленные ст. 125, 229 АПК РФ, определяются в соответствии с законом, действовавшим на момент их подачи, и в тех случаях, когда поданные до вступления в силу ФЗ № 451-ФЗ исковое заявление, заявление оставлены судом без движения, а вопрос об их принятии разрешается судом после вступления в силу указанного федерального закона (п. 5 Постановления).

Действие законодательства в пространстве и по кругу лиц. Федеральный статус законодательства о судопроизводстве означает, что оно действует на всей территории России. Ограничение территориального действия закона может предусматриваться только федеральным законом. В отношении процессуального законодательства такие ограничения никогда не вводились.

Правила арбитражного судопроизводства распространяются на соответствующие отношения всех граждан, юридических лиц и публично-правовых образований. Данные правила действуют в отношении иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, осуществляющих экономическую деятельность, и могущих являться участниками арбитражного процесса (ст. 247 АПК РФ).

ГЛАВА 5
Принципы арбитражного процессуального права (арбитражного процесса)

§ 1. Понятие, состав и значение принципов арбитражного процессуального права (процесса)

В науке и учебной дисциплине арбитражного процессуального права пользуются понятиями, определениями, категориями, выработанными за длительный период времени в теории гражданского процесса.

Термин «принцип» имеет латинское происхождение и в переводе на русский язык означает «основа», «первоначало».

Принципами арбитражного процессуального права называют основополагающие правовые идеи, пронизывающие все арбитражные процессуальные нормы и институты, определяющие такое построение арбитражного процесса, который обеспечивает вынесение законных и обоснованных актов по экономическим спорам и иным делам, отнесенным к ведению арбитражных судов.

Принципы есть основание, фундамент системы норм арбитражного процессуального права, закрепленных прежде всего в Конституции РФ, в ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и в АПК РФ. Это центральные, стержневые начала процессуальных законов. Правовой принцип находит всегда конкретное закрепление в нормах права, или он может быть абстрагирован из норм права.

В принципах арбитражного процессуального права концентрируются взгляды законодателя на характер и содержание современного судопроизводства по рассмотрению и разрешению арбитражными судами экономических и иных отнесенных к их ведению споров.

Принципы арбитражного процессуального права выражаются как в отдельных нормах наиболее общего содержания, так и в целом ряде процессуальных норм, в которых содержатся гарантии реализации на практике общих правовых предписаний. Без гарантирующих норм принципы превращаются в призывы, лозунги.

Выступая среди норм арбитражного процессуального права в качестве основных начал, принципы составляют «каркас» всей отрасли арбитражного процессуального права.

Возникнув в результате новых взглядов на роль и значение судебной власти в обществе, принципы становятся важными предпосылками дальнейшего развития и совершенствования арбитражного процессуального права в направлении, обеспечивающем надлежащую защиту арбитражными судами прав организаций, независимо от их организационно-правовой формы.

В познавательных целях в юридической науке принято выявлять состав принципов каждой отрасли права, в том числе и арбитражного процессуального права.

Термин «состав» употребляется для обозначения перечня явлений. В науке арбитражного процесса этим термином обозначается присущая для арбитражного процессуального права совокупность всех принципов, их количественный объем, перечисление.

Анализ действующего законодательства, а именно Конституции РФ, ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», АПК РФ позволяет перечислить следующий состав принципов арбитражного процессуального права: принцип отправления правосудия по экономическим и иным спорам только судом (п. 1 ст. 118 Конституции РФ), независимости арбитражных судей (п. 1 ст. 120 Конституции РФ, ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»), законности, равенства организаций и граждан перед законом и судом, состязательности, равноправия сторон, гласности, диспозитивности, устности, непосредственности, сочетания единоличного и коллегиального состава суда при разрешении отнесенных к ведению арбитражных судов дел, государственного языка арбитражного судопроизводства, разумности сроков судопроизводства.

Состав принципов арбитражного и гражданского процессов в основном аналогичен.

Однако это не означает, что полностью совпадает содержание каждого принципа, их проявление в гражданском и арбитражном процессах.

Современный арбитражный процесс построен на принципе состязательности, т. е. отстаивании каждой стороной своих прав в суде. Экономические интересы одной стороны как собственника противоположны интересам другой стороны.

Правосудие не выдерживает спешки, поэтому ни в одной норме арбитражного процессуального права не говорится о быстроте и оперативности процесса как его принципе.

Обязательный досудебный порядок урегулирования экономических споров не утратил роль принципа (ч. 5 ст. 4 АПК РФ).

Состав принципов любой отрасли права имеет определенную стабильность. В то же время в связи с принятием АПК РФ 2002 г. наблюдаются некоторые изменения состава принципов арбитражного процессуального права.

В юридической литературе отмечается, что законодатель отказался от принципа непрерывности в арбитражном процессе, учитывая аргументы практических работников, утверждающих, что этот принцип мешает оперативности в работе судов⁴³.

Однозначной оценки отказа от принципа непрерывности нет, поскольку он укреплял авторитет суда, обеспечивал справедливое отношение суда к участвующим в деле лицам, гарантировал вынесение законных и обоснованных решений⁴⁴.

В теории арбитражного процессуального права обсуждается тема наличия в арбитражном и гражданском процессах принципа «права быть выслушанным и услышанным».

В содержание этого принципа В.М. Шерстюк включает три составляющих: 1) право лиц, участвующих в деле, давать объяснения суду, делать заявления и заявлять ходатайства, аргументировать свою позицию по делу и по любому вопросу, возникающему в ходе рассмотрения дела; 2) обязанность арбитражного суда создавать условия для реализации лицами, участвующими в деле, своих прав; 3) анализировать, соответствуют ли закону и обоснованы ли заявленные требования и доводы⁴⁵.

Изменение состава принципов арбитражного процессуального права является убедительным доказательством современного преобразования всего строя арбитражного процесса как формы отправления правосудия по экономическим и иным спорам.

Принципы любой отрасли права, в том числе и арбитражного процессуального, между собой тесно взаимосвязаны и образуют одну логическую систему. Только взятые вместе в качестве системы они характеризуют арбитражное процессуальное право как отрасль и определяют состязательное построение процесса.

Нарушение одного принципа, например, непосредственности, приводит к нарушению другого принципа – законности или всей цепи принципов.

Одни принципы в этой системе можно рассматривать в качестве гарантий реализации других. Так, принцип государственного языка судопроизводства является гарантией реализации принципов устности, состязательности, диспозитивности, гласности.

Под классификацией принципов понимается деление их состава на отдельные группы по какому-либо признаку, называемому основанием классификации.

В теории процессуальных отраслей права (гражданского процессуального, арбитражного процессуального) принципы принято классифицировать по такому основанию, как объект регулирования.

По этому основанию весь состав принципов арбитражного процессуального права делится на две большие группы: 1) принципы организационно-функциональные (судопроизводственные), определяющие устройство арбитражных судов и процесса одновременно; 2) принципы функциональные, определяющие процессуальную деятельность суда и участников процесса.

Эти две группы принципов находятся во взаимной связи, причем нередко один и тот же принцип выступает и как организационный, и как функциональный. Вследствие этого верно утверждение, что нет принципов только организационных или только функциональных⁴⁶.

Особое место среди указанных двух групп принципов арбитражного процесса занимает принцип законности. Он является общеправовым (межотраслевым) принципом, характерным для любой отрасли права. Однако в арбитражном процессе этот принцип имеет свою специфику, свое содержание и систему гарантий.

§ 2. Принцип законности в арбитражном процессе

Законность есть состояние жизни общества, в котором существует качественное, непротиворечивое законодательство, а принятые нормы права уважаются и исполняются органами власти, должностными лицами, организациями и гражданами.

В условиях законности в случае нарушения права государство обеспечивает организациям, гражданам-предпринимателям и иным заинтересованным лицам надлежащую защиту в установленном АПК РФ процессуальном порядке.

Арбитражный процесс является формой защиты права судом, поэтому законность – главный принцип деятельности суда.

Законность означает соответствие постановлений арбитражных судов, процессуальных действий судов, участников процесса нормам материального и процессуального права, т. е. закону.

Принцип законности провозглашен в качестве основополагающего принципа деятельности арбитражных судов в Российской Федерации (ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

По содержанию он включает требование к судам правильно применять нормы материального (регулятивного) права и совершать процессуальные действия, руководствуясь законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах. Законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением законов и иных правовых актов, а также соблюдением всеми судьями арбитражных судов правил, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 6 АПК РФ).

Арбитражные суды рассматривают дела на основании Конституции РФ, международных договоров Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и нормативных правовых актов Правительства РФ, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, конституций (уставов), законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, актов органов местного самоуправления. Арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие нормативного правового акта иному имеющему высшую юридическую силу нормативному правовому акту, в том числе издание его с превышением полномочий, принимает судебный акт в соответствии с нормативным правовым актом, имеющим высшую юридическую силу (ст. 13 АПК РФ).

Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотрены законом, то применяются правила международного договора.

Арбитражный суд в соответствии с законом или международным договором Российской Федерации применяет нормы права других государств, а также обычаи делового оборота. Под обычаем делового оборота, который в силу ст. 5 ГК может быть применен судом при разрешении спора, вытекающего из предпринимательской деятельности, следует понимать не предусмотренное законодательством или договором, но сложившееся, т. е. достаточно определенное в своем содержании, применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения, например традиции исполнения тех или иных обязательств⁴⁷.

При рассмотрении и разрешении споров арбитражные суды руководствуются законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 3 АПК РФ). Субъекты Федерации не имеют права принимать нормы, регламентирующие процессуальные отношения в арбитражных судах.

Все арбитражные процессуальные нормы трудно или невозможно включить в ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» либо в АПК РФ. С точки зрения содержания принципа законности важно, что процессуальные нормы, расположенные в актах материально-правового характера, должны приниматься, во-первых, только на федеральном уровне; во-вторых, соответствовать законодательству о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 3 АПК РФ). Если они не соответствуют нормам АПК РФ, то применяются правила АПК РФ, либо акты, имеющие высшую юридическую силу.

Реализация принципа законности в арбитражном процессе обеспечивается целым рядом процессуальных гарантий. К их числу относятся прежде всего гарантии, составляющие содержание других принципов арбитражного процессуального права, например, независимость судей арбитражного суда и подчинение их только Конституции РФ и федеральному закону, равенство перед законом и судом, состязательность процесса и равноправие сторон.

Гарантиями реализации принципа законности являются возможные отводы судьи, помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, переводчика (гл. 3 АПК РФ), участие прокурора в деле (ст. 52 АПК РФ), участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов (ст. 53 АПК РФ), объективный порядок формирования состава суда, участие в процессе арбитражных заседаний (ст. 18, 19 АПК РФ), право стороны иметь представителя (ст. 59 АПК РФ), четкий регламент формы и содержания искового заявления (ст. 125 АПК РФ) и ограниченный перечень оснований к возвращению искового заявления (ст. 129 АПК РФ).

В АПК РФ предусмотрена аудиозапись составления протокола судебного заседания (ст. 155 АПК РФ). В случае обжалования судебных актов в вышестоящий арбитражный суд по протоколу можно проверить законность ведения процесса и совершения отдельных процессуальных действий.

В качестве гарантии принципа законности в арбитражном процессе установлена письменная форма решения и подробно регламентировано его содержание (ст. 169–170 АПК РФ).

Цель арбитражного процесса состоит в том, чтобы в результате рассмотрения дела были установлены действительные фактические обстоятельства дела (истина) и правильно применена норма материального права.

Нормы материального права считаются нарушенными или неправильно примененными, если арбитражный суд не применил закона, подлежащего применению; применил закон, не подлежащий применению; неправильно истолковал закон.

Правильному применению закона всегда предшествует процессуальная деятельность сторон и арбитражного суда по установлению оснований возникновения, изменения или прекращения субъективных прав и обязанностей сторон, т. е. юридических фактов. Процесс познания в арбитражных судах включает как установление фактов, с которыми стороны связывают возникновение, изменение или прекращение права, так и правовую оценку установленных фактов.

Нельзя считать принцип законности реализованным, если по конкретному делу арбитражный суд не установит полно и верно действительные обстоятельства по делу, права и обязанности сторон. Действующее законодательство об арбитражном судопроизводстве предусматривает перечень доказательств, с помощью которых устанавливаются фактические обстоятельства (ст. 64 АПК РФ), порядок их представления, истребования (ст. 66 АПК РФ), правила оценки доказательств (ст. 71 АПК РФ).

Принцип законности означает, что при рассмотрении и разрешении арбитражным судом отнесенных к его ведению дел должна строго соблюдаться установленная арбитражным законодательством процессуальная форма деятельности, т. е. порядок определения лиц, участвующих в деле, возбуждения процесса, извещения и вызовов участников процесса, подготовки дела к судебному разбирательству, ведения дела в судебном заседании, обжалования решения или определения, а также исполнения решения суда.

§ 3. Организационно- функциональные принципы арбитражного процесса

Принцип осуществления правосудия только судом. Защита экономических прав организаций, граждан-предпринимателей, иных заинтересованных лиц может быть осуществлена посредством обращения сторон с иском в третейский суд, предъявления стороной (кредитором) претензий к должнику, а также способами самозащиты (ст. 14 ГК РФ). Закон предусматривает возможность защиты и в административном порядке (ч. 2 ст. 11 ГК РФ). Деятельность по защите прав в приведенных формах не является правосудием.

Правосудие – специальный вид государственной деятельности по защите права и реализуется только судами. Правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется арбитражными судами в Российской Федерации, образованными в соответствии с Конституцией РФ и федеральным конституционным законом, путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции АПК РФ и другими федеральными законами, по правилам, установленным законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 1 АПК РФ).

В ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» говорится, что судебная власть в Российской Федерации осуществляется только судами в лице судей и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия присяжных, народных и арбитражных заседателей. Никакие другие органы и лица не вправе принимать на себя функцию правосудия (ст. 1).

Конституция РФ и ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ч. 3 ст. 1) предусматривают реализацию судебной власти посредством конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводств. Арбитражное судопроизводство в Конституции РФ и ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» не упоминается. Арбитражные суды являются специализированными по рассмотрению и разрешению экономических споров, применяют одно и то же материальное право, как и суды общей юрисдикции.

В.М. Шерстюк правильно отмечает, что содержание этого принципа значительно обогатилось в АПК РФ 2002 г., в котором закреплены гарантии его реализации⁴⁸.

Арбитражный суд – самостоятельный орган государственной власти, занимающий особое место в судебной системе. Судьи арбитражных судов назначаются на должность в порядке, установленном ст. 128 Конституции РФ и ст. 13 ФКЗ «О судебной системе в Российской Федерации».

Арбитражные суды имеют закрепленную в законе процессуальную форму деятельности, отличающуюся спецификой. У правосудия, осуществляемого арбитражными судами, есть свой предмет деятельности (компетенция). Предмет ведения конкретных арбитражных судов распределяется на основании правил о подсудности, которые предопределены законом⁴⁹.

Никакой иной государственный или иной орган не вправе рассматривать, разрешать правовые конфликты, отнесенные к компетенции арбитражных судов, и пользоваться порядком осуществления правосудия, установленного для арбитражных судов.

Принцип сочетания единоличного и коллегиального состава суда при рассмотрении дел. Дела в первой инстанции рассматриваются судьями арбитражного суда единолично, если иное не предусмотрено законом (ст. 17 АПК РФ).

Обязательный коллегиальный состав суда предусмотрен при рассмотрении в суде первой инстанции: дел об оспаривании нормативных правовых актов; дел, направленных в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; дел, решение о коллегиальном рассмотрении которых приняты председателем судебного состава в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи; дел, относящихся к подсудности Суда по интеллектуальным правам.

Вопросы, возникающие при рассмотрении дел арбитражным судом в коллегиальном составе, разрешаются судьями большинством голосов. Никто из судей не вправе воздержаться от голосования. Председательствующий в заседании голосует последним. Судья, не согласный с решением большинства, обязан подписать это решение и вправе изложить в письменном виде свое особое мнение, которое приобщается к делу, но не оглашается (ст. 20 АПК РФ). Оно может учитываться судом при пересмотре решения в случае его обжалования. С ним могут знакомиться лица, участвующие в деле, как с материалами дела (ч. 1 ст. 41 АПК РФ).

Участие арбитражных заседателей в арбитражном процессе основано в настоящее время на ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ч. 1 ст. 1). Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если кто-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей в связи с особой сложностью дела и (или) необходимостью использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления (ч. 1 ст. 19 АПК РФ). Дела особого производства, дела, вытекающие из административных и иных публичных правоотношений, а также дела, предусмотренные ч. 2 ст. 17 АПК РФ, не подлежат рассмотрению с участием арбитражных заседателей.

Требования, предъявленные к арбитражным заседателям, формирование и утверждение списков арбитражных заседателей, срок их полномочий и другие аспекты участия заседателей в арбитражном процессе, регламентируются специальным законом⁵⁰ и ст. 19 АПК РФ.

Принцип независимости судей относится к числу важнейших принципов деятельности арбитражных судов в Российской Федерации (ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Этот принцип означает, что при осуществлении правосудия судьи арбитражного суда независимы, подчиняются только Конституции РФ и федеральному закону (ст. 5 АПК РФ).

Какое бы то ни было постороннее воздействие на судей, вмешательство в их деятельность любых государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций, должностных лиц или граждан недопустимы и влекут за собой ответственность, установленную административным и уголовным законодательствами.

Суждения о фактических обстоятельствах дела, достоверности доказательств, о правах и обязанностях сторон должны быть убеждениями самих судей арбитражного суда, а не суждениями, навязанными им другими лицами извне.

Судья арбитражного суда при разрешении экономических и иных споров обязан применять закон и не вправе подчинять свое решение усмотрению глав местной администрации, органов власти, должностных лиц.

Существовавшее ранее (до 1974 г.) право органов государственного управления пересматривать решения, при которых состояли государственные арбитражи, в настоящее время, естественно, не действует.

Независимость судей обеспечивается политическими, экономическими, правовыми гарантиями (ст. 10–11 ФКЗ «О статусе судей в Российской Федерации»). Деление гарантий на три вида условно, так как все гарантии закреплены в различных нормах права.

К политическим гарантиям независимости судей арбитражного суда относятся те положения, которые запрещают судьям быть представителями каких-либо государственных и иных организаций, состоять в политических партиях, движениях, представлять интересы должностных лиц, государственных образований, территорий, наций, народностей, социальных групп. Решения арбитражного суда должны быть свободными от соображений практической целесообразности и политической склонности судей.

Вблизи зданий судов не разрешается проведение митингов, манифестаций, шествий.

К экономическим гарантиям независимости судей арбитражного суда относятся те положения законодательства, которые представляют судьям за счет государства материальное и социальное обеспечение, соответствующее высокому статусу судей, бесплатное предоставление жилой площади и другие социальные льготы.

К юридическим гарантиям независимости судей арбитражных судов относятся установленный законом порядок отправления правосудия; несменяемость судей; устройство арбитражной судебной системы; установленный порядок отбора и наделение судей арбитражных судов полномочиями; право судьи на отставку; запрет вышестоящему арбитражному суду давать в своих постановлениях при отмене решения нижестоящего арбитражного суда указания о достоверности или недостоверности доказательств, о том, какую норму материального права следует применять при новом рассмотрении дела.

Гарантией независимости судей является также порядок их назначения на должность.

Судьи арбитражных судов, арбитражных судов округов и специализированных арбитражных судов назначаются Президентом РФ по представлению Председателя Верховного Суда РФ при наличии положительного заключения соответствующей квалификационной коллегии судей.

Председатели, заместители председателей арбитражных судов округов, арбитражных апелляционных судов, арбитражных судов субъектов РФ, специализированных арбитражных судов назначаются на должность Президентом РФ по представлению Председателя Верховного Суда РФ при наличии положительного заключения Высшей квалификационной коллегии судей РФ.

Полномочия судей арбитражных судов не ограничены каким-либо сроком (ст. 11 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации»). Законом установлен лишь предельный возраст пребывания в должности – 70 лет. Прекращение полномочий судьи допускается только по решению соответствующей квалификационной коллегии судей (ст. 8 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Судья, члены его семьи и их имущество находятся под особой защитой государства. Органы внутренних дел обязаны принимать необходимые меры к обеспечению безопасности судьи, членов его семьи, сохранности принадлежащего им имущества.

Судья арбитражного суда не обязан давать каких-либо объяснений по существу рассмотренных или находящихся в производстве дел кому бы то ни было для ознакомления иначе как в случаях и в порядке, предусмотренных процессуальным законом.

Принцип независимости судей и подчинения их только закону действует на всех стадиях процесса и по отношению к судьям всех арбитражных судов. Он проявляет себя во взаимоотношениях, складывающихся внутри состава суда при коллегиальном рассмотрении дела (ст. 20 АПК РФ), в отношениях нижестоящих арбитражных судов с вышестоящими судами в единой системе арбитражных судов, в отношениях суда с гражданами, должностными лицами, государственными и иными органами, организациями, не участвующими в деле.

Средства массовой информации не вправе предрешать в своих сообщениях результаты рассмотрения и разрешения конкретного спора до принятия арбитражным судом решения⁵¹.

Независимость судей гарантируется неприкосновенностью судьи (ст. 16 ФКЗ «О статусе судей в Российской Федерации»). Неприкосновенность судьи распространяется также на его жилище и служебное помещение, используемые им транспорт и средства связи, его корреспонденцию, принадлежащее ему имущество и документы.

Судья арбитражного суда не может быть привлечен к какой-либо ответственности за выраженное им при осуществлении правосудия мнение и принятое решение, если вступившим в законную силу приговором суда не будет установлена его виновность в преступном злоупотреблении. В законе регламентирован служебный порядок привлечения судей к уголовной ответственности (ст. 16 ФКЗ «О статусе судей в Российской Федерации»).

Для независимости судей имеет большое значение порядок формирования состава суда для рассмотрения конкретного дела⁵².

Состав суда для рассмотрения и разрешения конкретного дела формируется с учетом нагрузки и специализации судей в порядке, исключающем влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства (ст. 18 АПК РФ). Замена судьи или одного из судей возможна в случаях заявленного и удовлетворенного самоотвода или отвода судьи и длительного отсутствия судьи ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе.

В целях гарантии независимости судей арбитражных судов апелляционные и кассационные суды учреждены по несовпадающим с административным делением субъектов Федерации округам.

Принцип равенства организаций и граждан перед законом и судом имеет свои истоки в области конституционного и гражданского права. Равенство участников гражданского оборота перед законом и судом есть прежде всего элемент правового статуса организаций и граждан в обществе. Этот принцип по своей правовой природе происходит из провозглашаемых в гражданском праве основных начал гражданского законодательства. Гражданское законодательство основывается на признании равенства участников регулируемых им отношений, неприкосновенности собственности, свободы договора, недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела, необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав, восстановления нарушенных прав, их судебной защиты (ст. 1 ГК РФ).

Равенство организаций перед законом и арбитражным судом в процессе отправления правосудия не зависит от географических, административных факторов и отношений собственности.

Правосудие в арбитражном суде осуществляется на началах равенства перед законом и судом организаций независимо от места нахождения, подчиненности и организационно-правовой формы.

Равенство граждан перед законом и арбитражным судом как принцип провозглашается потому, что действующий закон допускает участие граждан в арбитражном процессе, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя.

Равенство граждан перед законом и арбитражным судом не зависит от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, местожительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и др.

Арбитражный суд обеспечивает равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле (ст. 7 АПК РФ).

Принцип гласности. В арбитражном процессе рассмотрение и разрешение дел происходит в открытом заседании суда (ст. 11 АПК РФ). Открытое разбирательство оказывает сильное воздействие на судей, участвующих в деле лиц, их представителей и влияет положительно на соблюдение ими норм арбитражного процессуального права и на справедливость правосудия⁵³. Этот принцип является одной из предпосылок вынесения обоснованных и законных судебных актов. Он тесно взаимосвязан с принципом устности, государственного языка судопроизводства.

Закон допускает исключение из принципа гласности в интересах сохранения тайны. Слушание дела в закрытом заседании возможно в случаях, предусмотренных федеральным законом о государственной тайне, а также при удовлетворении судом ходатайства участвующего в деле лица, ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой и иной тайны и в других случаях, предусмотренных федеральным законом (ч. 2 ст. 11 АПК РФ). Использование систем видеоконференц-связи в закрытом судебном заседании не допускается (ч. 6 ст. 11 АПК РФ).

В интересах соблюдения законности в случае проведения закрытого заседания суда установлено, что разбирательство дел в закрытом заседании ведется с соблюдением правил судопроизводства в арбитражном суде. О разбирательстве дела в закрытом заседании выносится определение. Оно может устанавливать закрытый характер всего судебного разбирательства или его части.

В юридической литературе верно отмечено, что гласность в арбитражном судопроизводстве проявляется не только в форме восприятия гражданами и должностными лицами всего происходящего в зале судебного заседания и возможности лиц, присутствующих в открытом судебном заседании, делать заметки, совершать иные действия (ч. 7 ст. 11 АПК РФ), но и форме публикаций судебных актов, в том числе через СПС «КонсультантПлюс», «Гарант» и др.⁵⁴

Судебные акты арбитражным судом объявляются публично.

В настоящее время принцип гласности трактуется как адекватный открытости правосудия, транспарентности (прозрачности) судебной системы, ее доступности.

В качестве гарантий открытости арбитражной судебной системы и ее транспарентности предусматривается и реализуется внедрение информационных технологий в работу арбитражных судов, их выход в интернет-пространство, публикации на официальных сайтах арбитражных судов информации о движении дел, их месте рассмотрения, принятых судебных актах. Используется видеоконференц-связь при проведении судебных заседаний, их трансляция.

Государственный язык судопроизводства в арбитражном процессе. До преобразования государственного и ведомственного арбитража в систему арбитражных судов принцип государственного языка в арбитражном процессе не упоминался. Граждане как стороны не участвовали в арбитражном процессе, а производство проводилось на русском языке.

Арбитражный процесс был предназначен в качестве формы разрешения хозяйственных споров между юридическими лицами. Планирование, заключение договоров, документооборот между предприятиями и организациями осуществлялись на русском языке. Как само собой разумеющееся явление, производство в арбитраже велось на русском языке.

Принцип государственного языка судопроизводства в арбитражном суде является логическим продолжением изменения подведомственности споров и отнесения к ведению арбитражных судов споров с участием граждан. Данное обстоятельство потребовало закрепления в законе принципа государственного языка судопроизводства (ст. 12 АПК РФ). Этот принцип введен в арбитражный процесс впервые в 1992 г. (ст. 9 АПК РФ, принятого 5 марта 1992 г.). Судопроизводство в арбитражных судах осуществляется на государственном языке Российской Федерации, т. е. на русском языке (ст. 10 ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», ст. 12 АПК РФ).

Однако лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, обеспечивается право ознакомления с материалами дела, участия в судебных действиях через переводчика и право выступать в арбитражном суде на родном языке или свободно выбранном языке общения. Оплата труда переводчика производится за счет средств федерального бюджета.

Судебные документы вручаются лицам, участвующим в деле, на русском языке, а по их ходатайству – в переводе на язык, который они использовали в процессуальных действиях.

§ 4. Функциональные принципы арбитражного процесса

Принцип диспозитивности. Его содержание заключается в возможности участвующих в деле лиц, и в первую очередь сторон, распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Принцип диспозитивности определяет движение процесса по делу, переход его из одной стадии в другую. Нормы права, раскрывающие действие этого принципа, направлены на регулирование порядка возбуждения дела, рассмотрения его и окончания, включая исполнение решений арбитражного суда в зависимости от воли сторон. Диспозитивность арбитражного процесса предопределяется наличием одноименного принципа в регулятивных (материальных) правоотношениях, являющихся объектом судебного рассмотрения и разрешения. Так, в ст. 1 ГК РФ провозглашено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых не противоречащих законодательству условий договора.

Кредитор может прекратить обязательство прощением долга (ст. 415 ГК РФ). Свобода действий сторон, но в рамках закона, определяет и сущность арбитражного процесса.

Арбитражный процесс по конкретному спору возникает только по заявлению заинтересованных лиц, обратившихся за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Отказ от права на обращение в суд недействителен (ст. 4 АПК РФ). Однако стороны с учетом действия принципа диспозитивности по своему соглашению могут передать спор на рассмотрение третейского суда (ч. 6 ст. 4 АПК РФ), если иное не установлено федеральным законом. Передача сторонами спора на рассмотрение третейского суда не является отказом от права на обращение в суд. Они могут обратиться к посреднику, судебному примирителю.

Право на обращение в арбитражный суд в защиту государственных и общественных интересов имеют прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы (ст. 52–53 АПК РФ).

Если в законе установлена альтернативная подсудность для данного вида иска (ст. 36 АПК РФ), то истец может выбрать арбитражный суд по своему усмотрению. В отдельных случаях стороны своим соглашением могут определить подсудность дела (ст. 37 АПК РФ). По заявлению лица, участвующего в деле, арбитражный суд вправе принять меры по обеспечению иска в любой стадии процесса (ст. 75 АПК РФ).

Истец в исковом заявлении определяет предмет и основание иска (ст. 125 АПК РФ) и может соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. Ответчик имеет возможность до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск. Стороны могут в ходе всего процесса по делу, включая стадию исполнения судебного акта, достичь мирового соглашения, которое оформляется ими письменно. Истец может до принятия решения судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, либо отказаться от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично.

Свобода распорядительных действий сторон имеет некоторые пределы, т. е. ограничения, определяемые в интересах принципа законности.

Арбитражный суд не принимает, в частности, отказа от иска, уменьшения размера исковых требований, признания иска, не утверждает мирового соглашения, если эти действия противоречат законам и иным нормативным правовым актам или нарушают права и законные интересы других лиц (ч. 5 ст. 49, ч. 6 ст. 141 АПК РФ).

Впервые в АПК РФ 2002 г. разработан институт «Примирительные процедуры. Мировое соглашение». Регламент этого института содержится в отдельной главе Кодекса (гл. 15) и свидетельствует об определенном углублении содержания принципа диспозитивности в арбитражном процессе.

Принцип состязательности. Истоки принципа состязательности находятся в противоположности экономических и иных интересов сторон в арбитражном процессе. Если принцип диспозитивности определяет возможности сторон и других лиц, участвующих в деле, по распоряжению объектом спора и движением процесса, то принцип состязательности определяет их возможности и обязанности по доказыванию оснований заявленных требований и возражений, по отстаиванию своей правовой позиции, представлению доказательств и получению обоснованного и справедливого решения в зависимости от результатов доказывания.

Этот принцип теснейшим образом связан с принципом законности, диспозитивности, другими принципами арбитражного процесса. Условием реализации принципа состязательности выступает процессуальное равноправие сторон, поскольку состязаться в отстаивании субъективных прав и интересов стороны могут лишь в одинаковых правовых условиях с использованием равных процессуальных средств. В Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод (Рим, 4 ноября 1950 г.) этот принцип рассматривается как «принцип справедливого разбирательства дела». Это означает, что каждая сторона должна обладать равными возможностями при рассмотрении дела и ни одна из сторон не должна пользоваться какими-либо существенными преимуществами по сравнению со своими оппонентами.

Заинтересованное лицо само определяет, когда и как реализовать право на защиту. Именно на стадии обращения в суд начинает действовать принцип состязательности сторон.

Яркой иллюстрацией принципа состязательности является установленное правило доказывания, в соответствии с которым каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Всесторонность рассмотрения дела, принятие арбитражным судом законного и обоснованного решения обеспечивается обширными возможностями сторон проявлять в процессе свою инициативу и активность, приводить доводы в обоснование своей позиции и отвергать доказательства и аргументы противоположной стороны.

Весь ход судебного заседания имеет состязательную форму, которая проявляется в определенной очередности выступлений лиц, участвующих в деле, в порядке исследования доказательств и в последовательности разрешения арбитражным судом заявленных ходатайств. Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем материалам (ч. 1 ст. 156 АПК РФ).

В арбитражном процессе при реализации принципа состязательности определенная активная роль отводится арбитражному суду в интересах обеспечения законности. Идеальной состязательности, при которой исключалась бы вообще роль суда в доказывании и установлении обстоятельств по делу, в настоящее время в арбитражном процессе нет.

Так, согласно ч. 2 ст. 66 АПК РФ арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства. Арбитражный суд проверяет относимость представляемых доказательств к рассматриваемому делу, окончательно устанавливает содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов.

Судья в порядке подготовки дела к судебному разбирательству вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений (п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК РФ). В гл. 14 «Подготовка дела к судебному разбирательству» АПК РФ 2002 г. много новых правовых норм, обогащающих содержание принципа состязательности: о предварительном судебном заседании, правах и обязанностях сторон в этом заседании (ст. 136 АПК РФ); о раскрытии доказательств на стадии подготовки дела к судебному разбирательству⁵⁵.

В АПК РФ содержится достаточно много гарантий реализации принципа состязательности: надлежащий порядок извещения сторон о процессе; правила рассылки процессуальных документов и получения возражений на них; последовательность выступлений сторон, их представителей в судебном заседании; восполнительная деятельность суда по собиранию доказательств и т. д.

Принцип процессуального равноправия сторон. В основе этого принципа лежат экономические начала, которые ставят организации в равное положение в сфере производственных отношений. Это состояние в сфере экономических отношений в свою очередь положено в основу равноправия сторон в арбитражном процессе (ст. 8 АПК РФ).

Суть данного принципа выражается в установленных законом равных возможностях сторон и гарантированных правах на защиту своих интересов. Предоставляя одной стороне конкретные процессуальные права, закон наделяет аналогичными правами и другую сторону. Если истцу дано право изменять предмет и основания своих требований, то ответчику соответственно предоставлено право изменять основания возражений, ранее выдвинутых против иска. Таким образом, ни одна из сторон не пользуется каким-либо преимуществом перед другой.

При разрешении спора обе стороны в равной мере имеют право рассчитывать на объективность со стороны суда. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон (ч. 3 ст. 8 АПК РФ).

Принцип процессуального равноправия сторон имеет большое значение на всех стадиях процесса и является предпосылкой реализации принципа состязательности процесса. Естественно, что абсолютного равноправия между сторонами нет в силу особого процессуального положения каждой стороны (например, ответчик не вправе требовать обеспечения иска, уменьшения исковых требований)⁵⁶.

Принцип сочетания устности и письменности. Арбитражный процесс строится на сочетании двух начал: устности и письменности. Традиционно преобладающее значение в этом сочетании придается устности. Однако в современных условиях развития информационных процессов сторонам, арбитражному суду и другим участникам приходится преимущественно закреплять свои правовые отношения и совершать процессуальные действия в письменной форме, в современности – в электронной форме общения.

Роль письменности в арбитражном процессе более высокая, чем в гражданском процессе. Арбитражный суд разрешает дела, как правило, между юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, акционерами. Без исследования документов, фиксирующих регистрацию этих субъектов гражданского оборота (учредительных документов), а также документов, отражающих состоявшиеся сделки (договоры) между ними, трудно обойтись при разрешении экономических и иных споров. Исковое заявление как основной документ подается в арбитражный суд в письменной или электронной форме (ч. 1 ст. 125 АПК РФ). В законе (ст. 126 АПК РФ) содержится перечень письменных доказательств, прилагаемых к исковому заявлению. Документы, прилагаемые к исковому заявлению, могут быть представлены в электронном виде (ч. 2 ст. 126 АПК РФ). Только в письменной форме выносится решение арбитражного суда и подается апелляционная, кассационная жалобы и жалоба о пересмотре дела в порядке надзора.

В арбитражном процессуальном законодательстве в то же время закреплены нормы, обязывающие арбитражный суд, стороны, других участников процесса совершать некоторые действия в устной форме, т. е. фиксирующие начала устности.

Так, заседание арбитражного суда ведется в устной форме. Судья, председательствующий в заседании арбитражного суда, в устной форме открывает заседание суда, объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, проверяет явку участников процесса, устно разъясняет процессуальные права и обязанности. Объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов заслушиваются устно. Вопросы всем участникам процесса задаются также в устной форме.

Действие устности в арбитражном процессе имеет важное практическое значение. Личное общение сторон между собой и с судом создает наилучшую возможность достижения истины в процессе, обмена мнениями, облегчает восприятие доказательств по делу и вынесение законного и обоснованного решения. Устная форма общения повышает эффективность состязания сторон в процессе разрешения спора.

Некоторые процессуальные действия могут совершаться равнозначно как в устной, так и в письменной формах. Например, стороны могут заявлять ходатайства в судебном заседании как в устной, так и в письменной формах. Возражать против ходатайств разрешается в письменной форме, в письменной и устной формах можно задавать вопросы экспертам в судебном заседании.

Принцип непосредственности. Этот принцип определяет способы и методы восприятия арбитражным судом доказательств по делу. В силу данного принципа суд должен основывать решение по делу исключительно на доказательствах, проверенных и исследованных в арбитражном заседании. Доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого судебного акта (ст. 10 АПК РФ). Арбитражный суд должен всемерно стремиться к тому, чтобы сведения о необходимых для разрешения спора фактах были получены из первоисточников, хотя копии документов или выписки из них не исключаются. Если для дела имеет значение лишь часть документа, предоставляется надлежащим образом заверенная выписка из него. Подлинные документы предоставляются, когда обстоятельства дела согласно законодательству должны быть удостоверены только такими документами (ч. 9 ст. 75 АПК РФ).

Исследование доказательств с соблюдением всех требований принципа непосредственности является весьма эффективным способом достижения истины по делу. Заслушивая лично объяснения участвующих в деле сторон и других участников процесса, судьи тем самым имеют возможность вести проверку предоставленных доказательств и объяснений указанных лиц активно.

С действием принципа непосредственности связано установленное в АПК РФ правило о неизменном составе судей, рассматривающих конкретное дело. В случае замены судьи рассмотрение дела начинается сначала. Это позволяет судье лично воспринять все доказательства. Принцип непосредственности действует на всех стадиях процесса⁵⁷.

ГЛАВА 6
Компетенция арбитражных судов

§ 1. Понятие и критерии компетенции арбитражных судов

Образование в Российской Федерации арбитражных судов в качестве самостоятельной ветви судебной власти и наличие в связи с этим судов различных видов юрисдикции повлекло за собой проблемы, связанные с определением их компетенции и ее разграничением прежде всего между арбитражными судами и судами общей юрисдикции. Важность этих проблем обусловлена также указанием в ст. 11 ГК РФ на суд, арбитражный суд или третейский суд, осуществляющих защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав в соответствии с их компетенцией. Таким образом, от правильности определения компетенции во многом зависят реализация права на доступ к суду, права каждого на рассмотрение его дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено законом (ст. 47 Конституции РФ). Обеспечение права на эффективное средство правовой защиты гарантируется также ст. 46 Конституции РФ и Конвенцией о защите прав человека и основных свобод.

В контексте Конвенции о защите прав человека и основных свобод право на доступ в суд на условиях, не противоречащих ст. 6 (п. 1) Конвенции, непосредственно связано со ст. 13 этой Конвенции о праве на эффективное средство правовой защиты. Европейский Суд по правам человека признает нарушением ст. 13 Конвенции случаи, когда лицо, чьи права нарушены, не может найти компетентный суд или иной компетентный орган, куда оно может обратиться с соответствующим заявлением. К числу таких нарушений относятся и случаи отказа судов в принятии обращения к своему производству на основании того, что они не компетентны решать тот вопрос, который поставлен заявителем⁵⁸.

Исходя из этих предпосылок, особую значимость приобретают проблемы выбора компетентного суда и определения судебной юрисдикции при реализации права на доступ к суду и обеспечении права на эффективное средство правовой защиты.

В качестве механизма разрешения этих проблем применяются процессуальные институты компетенции⁵⁹ и подсудности, правильное понимание и использование которых позволяет определить, какой суд является компетентным судом по рассмотрению конкретного дела.

Понятие компетенции обычно используется для определения юрисдикции органа, осуществляющего властную деятельность, для его характеристики⁶⁰. В этом смысле АПК РФ исходит из конституционного понимания компетенции судов как самостоятельных органов государственной власти, осуществляемой ими в сфере правосудия (ст. 10, 11, 118 Конституции РФ) и назначения арбитражных судов как органов судебной власти, осуществляемой посредством разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их ведению законом.

Значимой в связи с этим представляется позиция Е.В. Васьковского, который называл компетенцией определенный круг деятельности, в границах которого каждому из судов различной юрисдикции и других органов и учреждений предоставлено право и вместе с тем вменено в обязанность совершать определенные действия. Он также указывал, что пределы компетенции судов устанавливаются законом в различных направлениях. При этом компетенция гражданских судов включает: 1) судебную юрисдикцию (в отличие от административной), 2) гражданскую юрисдикцию (в отличие от уголовной), 3) объективную или предметную компетенцию (по роду дел), 4) функциональную компетенцию (по кругу функций, которая отчасти обусловливается разделением судов по инстанциям) и 5) пространственную компетенцию (по территориям)⁶¹.

Такое понимание компетенции Е.В. Васьковским представляется довольно современным и актуальным в контексте отказа от законодательного определения подведомственности как механизма разграничения дел, относящихся к сфере гражданской юрисдикции, между судами общей юрисдикции и арбитражными судами, поскольку он отождествлял подведомственность с родовой подсудностью и определял ее как объективную или предметную компетенцию (в отличие от пространственной компетенции, которой по существу является территориальная подсудность)⁶².

Таким образом, можно сказать, что в основе разграничения вопросов ведения между судами общей юрисдикции и арбитражными судами лежит предметная компетенция. Использование для этих целей в гражданском процессе института подсудности (ст. 22 ГПК РФ), хотя и вносит некоторую терминологическую путаницу в вопросы применения и обозначения одних и тех же институтов и явлений, принципиально ничего не меняет, так как и в том, и в другом случаях речь идет о предметной компетенции.

В самом общем виде компетенция арбитражных судов определена в ст. 4 и 5 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», согласно которым к ведению арбитражных судов относится рассмотрение экономических споров и иных дел в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Тем самым обозначена сфера юрисдикции арбитражных судов. При этом следует иметь в виду, что понятие «экономические споры» используется и в Конституции РФ (ст. 126), и в ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» (ст. 2). Однако отсутствие нормативного определения понятий экономического спора и иной экономической деятельности создает сложности для их практического применения в качестве критерия разграничения компетенции между судами общей юрисдикции и арбитражными судами.

В связи с этим как в АПК РФ, так и в ГПК РФ длительное время применялся институт подведомственности, который призван был не только разграничить юрисдикцию различных судов, но и создать условия для выбора надлежащего суда лицу, намеревающемуся обратиться за судебной защитой своих прав, а, соответственно, и определенной процессуальной формы такой защиты. С принятием Федерального закона № 451-ФЗ была реализована концептуальная идея об отказе от института подведомственности как механизма разграничения предметов ведения между судами общей юрисдикции и арбитражными судами и замене его институтом подсудности. Однако указанный Федеральный закон не внес ничего нового в сам механизм разграничения предметов ведения между различными судами. Остается неопределенным и понятие экономического спора, используемое для обозначения компетенции арбитражных судов. Попытки определить природу экономического спора через субъектный состав лиц, в нем участвующих, делают критерии разграничения юрисдикций весьма условными, оценочными и не позволяют четко назвать тот суд, который будет отвечать требованию законного суда в контексте ст. 47 Конституции РФ и ст. 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод.

Исходя из этих предпосылок, предметную компетенцию арбитражных судов можно определить как круг дел, рассмотрение которых законодательными актами Российской Федерации отнесено к ведению арбитражных судов Российской Федерации. Нормы о компетенции арбитражных судов предусмотрены как собственно арбитражным процессуальным законодательством (гл. 4 АПК РФ), так и законодательными актами материально-правового характера (ГК РФ, Налоговый кодекс РФ, Таможенный кодекс РФ, Бюджетный кодекс РФ, КоАП РФ, федеральные законы о несостоятельности (банкротстве), об исполнительном производстве, о банках и банковской деятельности, об акционерных обществах и др.).

При этом следует иметь в виду, что используемое в АПК РФ понятие компетенции включает и собственно вопросы юрисдикции, имея в виду предмет ведения арбитражных судов (предметная компетенция), и подсудность дел (пространственная компетенция)⁶³.

Четко определить компетенцию арбитражного суда по рассмотрению конкретного дела возможно, лишь опираясь на критерии, выработанные процессуальной доктриной и практикой и используемые в ГПК РФ (ст. 22) и АПК РФ (ст. 27–33) для разграничения сфер судебной юрисдикции. Общее правило компетенции арбитражных судов сформулировано в ч. 1 ст. 27 АПК РФ, согласно которой арбитражные суды рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Это правило, в основе которого заложен предметный критерий разграничения компетенции, исходит из того, что все экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, т. е. все споры в сфере бизнеса⁶⁴ относятся к ведению арбитражных судов. Вместе с тем следует признать, что эта логика законодателя в определенной мере была «нарушена» в связи с принятием ФКЗ от 5 февраля 2014 г. № 3-ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации», в ч. 5 ст. 2 которого предусмотрены полномочия Верховного Суда РФ по разрешению им в качестве суда первой инстанции экономических споров между федеральными органами государственной власти и органами государственной власти субъектов Российской Федерации, между высшими органами государственной власти субъектов Российской Федерации. При этом нет какой-либо оговорки об исключении из ведения арбитражных судов указанных экономических споров ни в ст. 4 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», ни в ст. 27 АПК РФ. Таким образом, сформулированное в ч. 1 ст. 27 АПК РФ правило о компетенции сейчас представляется не столь уж однозначным.

Для применения предметного критерия как условия разграничения компетенции необходимо установить, носит ли спор или иное дело экономический характер, связан ли предмет спора по своему содержанию с предпринимательской или иной экономической деятельностью?

В действующей системе правового регулирования вопросов судебной юрисдикции именно предметному критерию отводится приоритетное значение. Он становится основным критерием разграничения вопросов ведения между судами общей юрисдикции и арбитражными судами, поскольку именно он закреплен одновременно в двух законах – в ч. 1 ст. 27 АПК РФ, а также в ч. 3 ст. 22 ГПК РФ, согласно которой из ведения судов общей юрисдикции исключены экономические споры и другие дела, отнесенные законом к компетенции арбитражных судов.

Правовые системы других стран, как тех, в которых в основе определения судебной компетенции лежит подведомственность⁶⁵, так и тех, которые используют для этого подсудность дел⁶⁶, критерием разграничения дел между судами различных юрисдикций называют в первую очередь предмет спора или род дела.

Предметный критерий компетенции фактически проводится через все категории дел, рассмотрение которых согласно АПК РФ отнесено к ведению арбитражных судов. При этом в ст. 27–32, а также в ст. 247 и 248 АПК РФ о компетенции арбитражных судов по делам с участием иностранных лиц определение компетенции осуществляется через «привязку», указание на связанность спора с реализацией предпринимательской и иной экономической деятельности.

Известные сложности при использовании предметного критерия подведомственности на практике вызывает отсутствие законодательного определения понятий «экономические споры» и «иная экономическая деятельность». Однако положения гл. 4 АПК РФ во взаимосвязи с другими его положениями, в частности, определяющими задачи судопроизводства в арбитражных судах (ст. 2 АПК РФ), позволяют определить содержание экономического спора. При отнесении конкретного спора к экономическому заслуживает внимания подход, при котором определяющее значение имеет сфера общественных отношений, где возник данный спор. Например, имущественные отношения в сфере потребления вряд ли можно назвать экономическими и, наоборот, аналогичные отношения, складывающиеся в сфере общественного производства, как правило, носят экономический характер⁶⁷.

Таким образом, экономический спор можно было бы определить как спор из гражданских, административных и иных публичных правоотношений, возникший в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, или в связи с обеспечением доступа к такой деятельности, а также с предъявлением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями иных требований экономического (имущественного) характера⁶⁸.

При этом экономический характер спора должен отражать существо взаимоотношений между спорящими сторонами, содержание правоотношения, из которого возник спор или требование. Отношения же экономического характера, из которых возник спор или требование, должны быть таковыми для обеих сторон спора.

Компетенция арбитражных судов не ограничивается только экономическими спорами. Положения гл. 4 АПК РФ относят к ведению арбитражных судов и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Важно определить, что имеется в виду под предпринимательской и иной экономической деятельностью.

Понятие предпринимательской деятельности дается в ГК РФ, который исходит из того, что «предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг. Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность, должны быть зарегистрированы в этом качестве в установленном законом порядке, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом» (п. 1 ст. 2 ГК РФ).

Особого внимания заслуживает один из основных признаков гражданско-правового понятия предпринимательской деятельности – осуществление ее лицами, зарегистрированными в качестве предпринимателей в установленном законом порядке. Законом, определяющим условия и порядок регистрации, является Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». При этом государственная регистрация представляет собой акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей и иных сведений о них (ст. 1 ФЗ). Таким образом, в качестве предпринимателей могут быть зарегистрированы физические лица, именуемые индивидуальными предпринимателями, и юридические лица, как правило, коммерческие организации. Используемое в гражданском законодательстве понимание предпринимательской деятельности относится и к характеристике экономического спора, возникшего при осуществлении предпринимательской деятельности.

В числе иных дел (помимо экономических споров), связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, рассмотрение которых отнесено к ведению арбитражных судов, можно назвать, например дела об административных правонарушениях (п. 3 ч. 1 ст. 29 АПК РФ), о взыскании обязательных платежей и санкций (п. 4 ч. 1 ст. 29 АПК РФ), об установлении юридических фактов (ст. 30 АПК РФ), дела о несостоятельности (банкротстве) (п. 1 ч. 6 ст. 27 АПК РФ) и др.

Сложнее обстоит дело с определением содержания иной экономической деятельности. Понятие экономической деятельности широко используется в законодательстве⁶⁹ и правоприменительной практике⁷⁰ и связывается с определенной сферой общественных отношений. В отличие от предпринимательства, предполагающего систематическое получение прибыли, иная экономическая деятельность не направлена непосредственно на систематическое получение прибыли как приоритетной цели деятельности, но тем не менее приносит доход. По своей природе такая деятельность имеет экономическую основу, относится к хозяйствованию, удовлетворению материальных потребностей и интересов в сфере общественного производства. При этом закон не связывает иную экономическую деятельность с наличием у лиц, ее осуществляющих, определенного статуса, приобретаемого в установленном законом порядке, как это предусмотрено в ст. 2 ГК РФ применительно к лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность. В этом смысле в качестве иной экономической деятельности можно, по-видимому, рассматривать хозяйственную деятельность, связанную с заключением гражданско-правовых договоров имущественного характера, осуществляемую как коммерческими, так и некоммерческими организациями, финансовую деятельность органов государственной власти и местного самоуправления и т. п.

Из аналогичного подхода при определении содержания экономической деятельности исходил Президиум ВАС РФ в постановлении от 8 ноября 2005 г. № 8923/05, указавший на подведомственность арбитражному суду дела по спору между нотариальными палатами, возникшему из гражданских правоотношений. Президиум ВАС РФ отметил, что в данном случае спор возник не из нотариальной деятельности палат, а из имущественных правоотношений между этими палатами, являющимися юридическими лицами.

Довольно широко определяется иная экономическая деятельность и Конституционным Судом РФ, который, в частности, рассматривает в качестве такой деятельности инвестирование гражданами своих сбережений посредством заключения договоров банковского вклада в расчете на получение дохода в виде процентов по вкладу⁷¹.

Практическое значение для понимания экономической деятельности может представлять также Общероссийский классификатор видов экономической деятельности, который был принят и введен в действие 1 февраля 2014 г. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 31 января 2014 г. № 14-ст. В Классификаторе, в частности, определено, что экономическая деятельность имеет место тогда, когда ресурсы (оборудование, рабочая сила, технологии, сырье, материалы, энергия, информационные ресурсы) объединяются в производственный процесс, имеющий целью производство продукции (предоставление услуг), и эта деятельность характеризуется затратами на производство продукции (товаров или услуг), процессом производства и выпуском продукции (предоставлением услуг). Таким образом, по своей природе экономическая деятельность связана с хозяйствованием, с удовлетворением материальных потребностей и интересов в сфере общественного производства, с осуществлением имущественных прав субъектами экономической деятельности.

Критерием, влияющим на определение компетенции арбитражных судов, во многих случаях является и субъектный состав участников спора.

Этот критерий сохраняется, однако в условиях действующего правового регулирования вопросов компетенции он не имеет столь важного и решающего значения при определении компетенции, какое он имел до принятия в 2002 г. новых ГПК РФ и АПК РФ, когда совокупность двух критериев – характер правоотношений и субъектный состав участников спора – рассматривалась как обязательное условие определения подведомственности спора арбитражному суду (ст. 22 АПК РФ 1995 г.). Сейчас субъектный состав, скорее, выступает в качестве дополнительного условия определения компетенции отдельных категорий дел (ст. 28 АПК РФ). Ключевая же роль в разграничении компетенции отводится предметному критерию.

Общее правило компетенции, содержащееся в ст. 27 АПК РФ, не только не связывает юрисдикцию арбитражных судов с рассмотрением споров со специальными субъектами, но и включает в круг участников арбитражного процесса лиц, никогда ранее ими не являвшихся (например, должностных лиц).

В соответствии с ч. 2 ст. 27 АПК РФ арбитражные суды компетентны рассматривать споры с участием организаций, являющихся юридическими лицами, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (индивидуальные предприниматели), а в случаях, предусмотренных данным Кодексом и иными федеральными законами, с участием Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя.

Очевидно, что приведенное положение значительно расширяет состав участников споров, рассматриваемых арбитражными судами, по сравнению с положениями, например, АПК РФ 1995 г.

Более того, в ч. 4 ст. 27 АПК РФ 2002 г. предусмотрена норма, согласно которой не должно влиять на изменение правил компетенции привлечение к участию в этом деле гражданина, не имеющего статуса индивидуального предпринимателя, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора. ВАС РФ неоднократно обращал внимание арбитражных судов на данное положение АПК РФ и указывал на неправомерность прекращения производства по делу со ссылкой на неподведомственность, если физическое лицо, не имеющее статуса индивидуального предпринимателя, привлекалось к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора⁷².

Таким образом, указание в ст. 27 АПК РФ на многообразие состава участников арбитражного процесса фактически отводит на второй план значимость субъектного состава при определении компетенции арбитражных судов.

Статус юридического лица и индивидуального предпринимателя имеет решающее значение лишь при определении правил компетенции по делам по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений (ст. 28 АПК РФ), а также делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ч. 1 ст. 218 АПК РФ). Да и то ст. 28 АПК РФ допускает возможность расширения субъектного состава гражданско-правовых споров за счет других участников гражданского оборота, если это предусмотрено в Кодексе или в ином федеральном законе.

Следовательно, чтобы спор был рассмотрен арбитражным судом, его участниками необязательно должны быть юридические лица и/или индивидуальные предприниматели. Определяющим фактором в данном случае будет то, что спор связан с предпринимательской или иной экономической деятельностью, если иное не предусмотрено АПК РФ или другим федеральным законом.

Это означает, что сам по себе довод о невозможности рассмотрения арбитражным судом дела, если в нем участвует физическое лицо, не имеющее статуса индивидуального предпринимателя, неправомерен.

Вместе с тем наличие статуса юридического лица или индивидуального предпринимателя еще не дает основания для отнесения спора с их участием к компетенции арбитражного суда. Так, юридические лица, являющиеся некоммерческими организациями, т. е. не имеющие в качестве основной цели своей деятельности извлечение прибыли (ст. 50 ГК РФ), могут обратиться с иском в арбитражный суд только в случаях, когда спор с их участием носит экономический, имущественный характер либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом. То же самое относится и к спорам с участием индивидуальных предпринимателей. Даже если гражданин имеет статус индивидуального предпринимателя, но спор с его участием возник, например, из брачно-семейных, жилищных правоотношений либо из гражданских правоотношений, но носит бытовой характер, возник в сфере потребления (например, в связи с совершением им сделки купли-продажи товара для личных нужд), то такой спор относится к подсудности суда общей юрисдикции.

Арбитражные суды рассматривают споры с участием российских организаций и граждан Российской Федерации, а также иностранных организаций, организаций с иностранными инвестициями, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (ч. 5 ст. 27 АПК РФ). Аналогичное положение содержится и в ч. 2 ст. 22 ГПК РФ. Однако из этого не следует, что применительно к делам с участием иностранных лиц и организаций с иностранными инвестициями существует альтернативная компетенция. Такие дела рассматриваются судами общей юрисдикции и арбитражными судами в соответствии с их компетенцией, определяемой исходя из предметного критерия компетенции. Если спор носит экономический характер и связан с осуществлением предпринимательской или иной экономической деятельности, то он подлежит рассмотрению в арбитражном суде независимо от «национальности» стороны. Согласно ч. 3 ст. 22 ГПК РФ такие споры исключены из ведения судов общей юрисдикции.

Названные ранее критерии компетенции используются в тех случаях, когда в законодательном акте она определена альтернативно (суду или арбитражному суду) либо когда имеется указание о рассмотрении спора или требования в судебном порядке. Однако они не имеют значения, если закон относит рассмотрение отдельных категорий дел к ведению суда определенной юрисдикции, как это предусмотрено, например, в ч. 6 ст. 27 АПК РФ.

Возможность такого правового регулирования предусматривается в ч. 3 ст. 27 АПК РФ, согласно которой к компетенции арбитражных судов федеральным законом могут быть отнесены и иные дела, надо полагать, необязательно связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

В частности, п. 10 ст. 23.1 Федерального закона от 26 марта 2003 г. № 35-ФЗ «Об электроэнергетике» (в ред. ФЗ от 26 июня 2010 г. № 187-ФЗ) к ведению арбитражных судов относит рассмотрение всех споров, связанных с осуществлением государственного регулирования цен (тарифов) в электроэнергетике, независимо от субъектного состава спорящих сторон и связанности спора с предпринимательской деятельностью. В ст. 10 Федерального закона от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» указывается на компетенцию арбитражных судов по разрешению споров с участием иностранных лиц, осуществляющих иностранные инвестиции.

Фактически о своего рода исключительной компетенции арбитражных судов идет речь в ч. 6 ст. 27 АПК РФ, относящей к их ведению рассмотрение отдельных категорий дел независимо от состава участников спорных правоотношений.

Таким образом, экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами предпринимательской и иной экономической деятельности, в любом случае подлежат рассмотрению арбитражными судами. Иные дела, в том числе с участием лиц, не имеющих указанного выше статуса, относятся к компетенции арбитражных судов в силу прямого указания закона.

§ 2. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений

Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений, определяется в ст. 28 АПК РФ. В ней, в частности, предусмотрено, что арбитражные суды рассматривают в порядке искового производства возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных данным Кодексом и иными федеральными законами, другими организациями и гражданами, за исключением дел, рассматриваемых Московским городским судом в соответствии с ч. 3 ст. 26 ГПК РФ (в ред. ФЗ от 2 июля 2013 г. № 187-ФЗ).

К спорам, возникающим из гражданских правоотношений, относятся споры, связанные с заключением, изменением, расторжением и исполнением гражданско-правовых договоров. В их число входят также преддоговорные споры – споры о разногласиях по договору, заключение которого предусмотрено законом или передача разногласий по которому на разрешение арбитражного суда согласована сторонами (ст. 446 ГК РФ). Чтобы преддоговорный спор был рассмотрен арбитражным судом, необходимо наличие одного из двух условий – соглашения сторон или прямого указания закона – иначе в принятии искового заявления может быть отказано (п. 1 ч. 1 ст. 127.1 АПК РФ) либо, если отсутствие какого-либо из этих условий будет установлено после возбуждения производства по делу, производство по рассмотрению такого искового заявления должно быть прекращено в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ. Данное положение имеет материально-правовую основу: оно логически вытекает из принципа свободы договора, закрепленного в гражданском законодательстве.

В какой форме должно быть выражено соглашение сторон? На практике принята письменная форма соглашения⁷³.

Вместе с тем в судебной практике известны случаи, когда суд признавал наличие достигнутого между сторонами соглашения о рассмотрении преддоговорного спора в судебном порядке в соответствии со ст. 446 ГК РФ, если из обстоятельств дела и поведения сторон не следует, что истец либо ответчик высказали возражения против рассмотрения дела в суде⁷⁴.

Передача преддоговорного спора в арбитражный суд может также вытекать из закона, предусматривающего в определенных случаях обязательность заключения того или иного договора. Число таких случаев незначительно и в основном связано с принудительным сохранением сложившихся хозяйственных связей (например, при поставках в районы Крайнего Севера и приравненные к ним местности), с поставками продукции для государственных нужд и т. д. Кроме того, ст. 426 ГК РФ устанавливает, что не допускается отказ коммерческой организации от заключения публичного договора при наличии возможности предоставить потребителю соответствующие товары, услуги, выполнить для него соответствующие работы. Передача преддоговорного спора в арбитражный суд возможна также в случае уклонения от заключения договора, основанного на предварительном договоре (ст. 429 ГК РФ).

К числу экономических споров, возникающих из гражданских правоотношений, рассматриваемых арбитражными судами, относятся споры о защите права собственности. Рассматривая право собственности как одно из фундаментальных прав, арбитражный суд исходит из равной защиты любой формы собственности, в том числе частной собственности, из недопустимости произвольного лишения права частной собственности, что гарантируется ст. 8, 35 Конституции РФ⁷⁵.

К таким спорам относятся, например, споры о признании права собственности. Согласно ст. 12 ГК РФ признание права – это один из способов защиты гражданских прав. Признание права собственности посредством обращения в арбитражный суд является способом судебной защиты права собственности, когда оно оспаривается третьими лицами. Этот способ защиты может быть использован собственником спорного имущества, например, в том случае, когда возникает спор о праве собственности на часть здания и т. п.

Посредством обращения в арбитражный суд может защищаться не только право собственности, но и право законного владения имуществом. Так, лицо, хотя и не являющееся собственником, но владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения или оперативного управления, может обратиться в арбитражный суд с иском о признании своего права⁷⁶.

Экономические споры, связанные с истребованием собственником или иным законным владельцем имущества из чужого незаконного владения, как и споры о признании права собственности, относятся к числу споров, направленных на защиту права собственности и других вещных прав, объектом которых является индивидуально-определенное имущество. Согласно ст. 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения. Это право принадлежит и законному (титульному) владельцу имущества. Законный владелец имущества имеет право на защиту его владения также против собственника (ст. 305 ГК РФ).

В данном случае имеются в виду виндикационные иски, когда собственник или законный владелец имущества, фактически им не владеющий, истребует это имущество из чужого незаконного владения, т. е. предъявляет в арбитражный суд иск к фактическому обладателю имущества, не являющемуся его собственником⁷⁷.

Споры о нарушении прав собственника или иного законного владельца, не связанном с лишением владения, рассматриваются арбитражным судом по негаторным искам, направленным на защиту правомочий пользования и распоряжения имуществом и представляющим собой требования об устранении препятствий в осуществлении этих правомочий, хотя эти препятствия и не были сопряжены с лишением владения⁷⁸.

Согласно ст. 304 ГК РФ собственник может требовать устранения всяких нарушений его права, а в силу ст. 305 ГК РФ это право принадлежит и законному владельцу имущества.

Примером предъявления негаторного иска может быть требование одной организации к другой, нарушающей права организации – истца по делу, об устранении препятствий в осуществлении права аренды.

Наряду с названными способами защиты прав собственника возможен иск о признании сделки недействительной и применении последствий недействительности ничтожной сделки⁷⁹.

К ведению арбитражных судов относятся и дела по экономическим спорам, связанным с защитой интеллектуальных прав (ст. 1248 ГК РФ). Круг таких дел, с одной стороны, расширился за счет отнесения к специальной компетенции и родовой подсудности Суда по интеллектуальным правам ряда дел (п. 6 ч. 6 ст. 27, ч. 4 ст. 34 АПК РФ), с другой – из ведения арбитражных судов исключены некоторые гражданские дела, связанные с защитой авторских и (или) смежных прав, в силу отнесения их к ведению Московского городского суда (ч. 3 ст. 26 ГПК РФ).

Арбитражные суды рассматривают также экономические споры, возникающие из гражданских правоотношений, по возмещению убытков и другие дела, связанные с защитой нарушенных или оспариваемых гражданских прав, основания возникновения которых установлены в ст. 8 ГК РФ.

В сфере гражданских правоотношений юридический статус их участников имеет большее значение для определения компетенции, нежели в сфере публичных отношений, поскольку с наличием определенного статуса – юридического лица или индивидуального предпринимателя гражданское законодательство связывает возможность осуществления предпринимательской деятельности (ст. 2 ГК РФ). Данное обстоятельство необходимо иметь в виду во всех случаях определения компетенции, когда возникший из гражданских правоотношений спор между юридическими лицами носит экономический характер. Такие споры рассматриваются арбитражным судом. На это неоднократно обращал внимание Президиум ВАС РФ при рассмотрении дел в порядке надзора⁸⁰.

Отношения между лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, или с их участием, занимают особое место в сфере правоотношений, регулируемых гражданским законодательством. Однако участниками гражданских правоотношений могут быть и физические лица, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя (например, акционеры, участники иных хозяйственных товариществ и обществ), а также Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования, когда они являются участниками гражданского оборота (ст. 2, 124 ГК РФ). Споры и другие дела, возникающие из гражданских правоотношений и связанные с осуществлением этими лицами и организациями экономической деятельности, рассматриваются в арбитражных судах в случаях, предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами.

Так, например, арбитражные суды рассматривают возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и другие дела независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане, в случаях, предусмотренных в ч. 6 ст. 27 АПК РФ, в том числе дела по корпоративным спорам, дела о несостоятельности (банкротстве), дела о защите деловой репутации в сфере бизнеса и др. Если же Кодекс или иной федеральный закон не содержит специальных положений, относящихся к ведению арбитражных судов, возникшие из гражданских правоотношений споры с участием граждан, не обладающих статусом индивидуального предпринимателя, то такие дела по общему правилу подлежат рассмотрению в суде общей юрисдикции. Показательны в этом отношении судебные акты по иску гражданина Борисова Ю.И. к ОАО «Научно-исследовательский институт нетканых материалов», основанному на исполнении договора, связанного с защитой прав патентообладателя⁸¹.

Таким образом, круг дел, возникающих из гражданских правоотношений, рассматриваемых арбитражными судами, довольно широкий. Законодательного закрепления соответствующего перечня дел нет. Вопрос о том, в какой сфере правоотношений возник конкретный спор, решает суд, принявший дело к своему производству, как и вопрос о том, является ли он компетентным судом для рассмотрения данного спора.

§ 3. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и другим делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений

В соответствии со ст. 29 АПК РФ арбитражные суды рассматривают также экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением гражданами и организациями предпринимательской и иной экономической деятельности, возникающие из административных и иных публичных правоотношений.

Особенностью данного вида правоотношений является их публичный характер. Если споры из гражданских правоотношений в основе своей имеют частный интерес, это всегда частноправовые споры между равными участниками гражданского оборота, то в основе спора из административных правоотношений лежит публичный интерес, это публичный спор о правах и обязанностях сторон, одна из которых находится в административном или ином властном подчинении у другой стороны.

Учитывая эту особенность, в ст. 29 АПК РФ установлено правило о том, что дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются арбитражными судами в порядке административного судопроизводства. В связи с этим дела, например, об оспаривании решений органов управления акционерных обществ, иных хозяйственных обществ и товариществ должны рассматриваться арбитражным судом по правилам искового производства, поскольку они относятся к числу дел, возникающих из гражданских правоотношений, а не в порядке административного судопроизводства.

В отличие от ст. 28 АПК РФ, не содержащей перечня видов гражданско-правовых споров, рассматриваемых арбитражными судами, а определяющей лишь критерии их компетенции, ст. 29 Кодекса называет отдельные категории дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, отнесенных к ведению арбитражных судов.

Так, например, в пп. 1.1 и 1.2 ч. 1 ст. 29 АПК РФ во взаимосвязи с пп. 1 и 1.1 ч. 4 ст. 34 АПК РФ указывается на компетенцию специализированного арбитражного суда – Суда по интеллектуальным правам по рассмотрению дел об оспаривании нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти в сфере патентных прав и прав на селекционные достижения, права на топологии интеграционных микросхем, права на секреты производства (ноу-хау), права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, права использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии, а также дел об оспаривании актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами, отнесенных к компетенции названного Суда.

Другие арбитражные суды дела об оспаривании нормативных правовых актов не рассматривают. Во всех случаях, даже если нормативный правовой акт затрагивает права и интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, заявление о признании его недействующим должно подаваться в суд общей юрисдикции или, с учетом правил подсудности, и в соответствии со ст. 2 ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» – в Верховный Суд РФ.

Большую часть экономических споров, возникающих из административных правоотношений, рассматриваемых арбитражными судами, составляют споры об оспаривании ненормативных правовых актов государственных органов, органов местного самоуправления, решений и действий иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными и иными публичными полномочиями, и должностных лиц, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. При рассмотрении этих споров необходимо иметь в виду следующее: во-первых, оспариваемый акт должен иметь ненормативный характер, т. е. быть адресованным конкретному лицу или группе лиц; во-вторых, этот акт должен порождать юридические последствия (письма, справки, информационные сообщения также могут быть предметом обжалования, если они порождают юридические последствия, поскольку АПК РФ предусматривает возможность обжалования не только ненормативных актов, но и любых решений и действий); в-третьих, круг органов и должностных лиц, чьи ненормативные правовые акты, решения и действия могут быть признаны недействительными или незаконными, арбитражным процессуальным законодательством не ограничивается. В соответствии с п. 2 ч. 4 ст. 2 ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» административные дела об оспаривании ненормативных правовых актов Президента РФ, Правительства РФ, палат Федерального Собрания РФ, Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации рассматриваются Верховным Судом Российской Федерации.

Защита от незаконного акта, решения или действия (бездействия) государственного или иного органа или должностного лица путем обращения в арбитражный суд с заявлением о признании его недействительным или незаконным основана на положениях ст. 46 Конституции РФ. В связи с этим само право на обжалование не может зависеть от формы принятия решения. На это указывает, в частности, Определение Конституционного Суда РФ от 4 декабря 2003 г. № 418-О, в котором отмечается, что форма и реквизиты решения не меняют правовую природу этого акта как ненормативного и не могут служить основанием для отказа суда от проверки его законности и обоснованности, а значит, для ограничения прав заинтересованного лица, гарантированных ст. 45 и 46 Конституции РФ, на их обжалование в судебном порядке.

Аналогичную позицию занимал и Президиум ВАС РФ⁸².

Положение, содержащееся в п. 2 ч. 1 ст. 29 АПК РФ, не связывает отнесение к ведению арбитражных судов названных дел с указанием на это в федеральном законе, как это предусмотрено, например, в п. 3 ч. 1 данной статьи. Исходя из этого следует признать, что возможность оспаривания в арбитражном суде решений и действий органов и лиц, наделенных публичными полномочиями, возникает тогда, когда есть основания полагать, что соответствующим решением или действием (бездействием) нарушены права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

В числе дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, АПК РФ называет дела об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражных судов (п. 3 ч. 1 ст. 29).

Таким федеральным законом, который относит к компетенции арбитражных судов некоторые дела об административных правонарушениях, является КоАП РФ. Согласно его ст. 23.1 арбитражные суды правомочны рассматривать дела об административных правонарушениях и привлекать виновных в указанных в этой статье случаях к административной ответственности, а согласно ст. 30.1 КоАП РФ в арбитражный суд могут обжаловаться постановления по делам об административных правонарушениях, совершенных юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями, в соответствии с АПК РФ.

Пленум ВАС РФ, разъясняя положения ст. 23.1 КоАП РФ, обратил внимание арбитражных судов на то, что они правомочны решать вопрос о привлечении к административной ответственности именно юридических лиц и индивидуальных предпринимателей⁸³. При этом дела, указанные в абз. 3 ст. 23.1 КоАП РФ, подлежат рассмотрению в арбитражном суде и в тех случаях, когда индивидуальный предприниматель, совершивший административное правонарушение из числа названных в данном положении КоАП РФ, утратил статус индивидуального предпринимателя на момент обращения в суд с заявлением о привлечении его к административной ответственности⁸⁴.

В отношении применения ст. 30.1 КоАП РФ представляется значимой позиция Конституционного Суда РФ, сформулированная в его определении от 11 июля 2007 г. № 262-О, который указал, что ч. 3 ст. 30.1 КоАП РФ не предполагает возможность рассмотрения арбитражным судом дела об оспаривании решения административного органа о привлечении юридического лица или лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, к административной ответственности, если совершенное этим лицом административное правонарушение не связано с осуществлением им предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, правила определения компетенции арбитражных судов по делам об административных правонарушениях исходят из необходимости установления трех составляющих: 1) характер нарушения должен быть связан с предпринимательской или иной экономической деятельностью; 2) субъектами нарушения должны быть юридические лица или индивидуальные предприниматели, если иное не предусмотрено КоАП РФ; 3) дела охватываются абз. 3 ч. 3 ст. 23.1 или ч. 3 ст. 30.1 КоАП РФ.

Арбитражные суды рассматривают и дела о взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания (п. 4 ч. 1 ст. 29 АПК РФ).

Для обращения государственных органов, органов местного самоуправления, иных контрольных органов в арбитражный суд с требованием о взыскании указанных платежей и санкций необходимыми условиями являются неисполнение требования об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или пропуск указанного в таком требовании срока уплаты (ст. 46 НК РФ, ч. 2 ст. 212, ч. 2 ст. 213 АПК РФ).

При этом подобное дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде, если федеральным законом предусмотрен иной порядок взыскания указанных платежей. Так, например, ст. 46 НК РФ устанавливает порядок взыскания налога с организаций и индивидуальных предпринимателей по решению налогового органа. В связи с этим налоговый орган вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о взыскании недоимки по налогу и соответствующих сумм пеней, если им была утрачена возможность взыскания этих платежей во внесудебном порядке⁸⁵.

§ 4. Компетенция арбитражных судов по рассмотрению иных категорий дел

К ведению арбитражных судов в соответствии со ст. 30 АПК РФ отнесены дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В частности, арбитражные суды рассматривают дела об установлении факта владения и пользования недвижимым имуществом как своим собственным; факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте; факта принадлежности правоустанавливающего документа и др. (ст. 218).

Арбитражный суд в порядке особого производства может устанавливать именно факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а не правовые последствия этих действий. При этом условием компетенции арбитражного суда по делам об установлении юридических фактов будет не только их значимость для определенной сферы общественных отношений (предметный критерий), но и наличие у заявителя особого юридического статуса – юридического лица или индивидуального предпринимателя (субъектный критерий), на что указывается в ч. 1 ст. 218 АПК РФ⁸⁶.

Важные положения содержатся в АПК РФ относительно форм взаимодействия арбитражных судов и третейских судов, оказания содействия в их развитии. В частности, в соответствии со ст. 31 АПК РФ к ведению арбитражных судов отнесены дела, связанные с выполнением ими функций содействия и контроля в отношении третейских судов. В числе таких дел названы дела: об оспаривании решений третейских судов по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности; о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности; об оказании содействия третейским судам по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.

При этом юрисдикция арбитражных судов распространяется как на «внутренние» третейские суды, образованные в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2015 г. № 382-ФЗ «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации», так и на международный коммерческий арбитраж, действующий на основании Закона РФ от 7 июля 1993 г. № 5338-1 «О международном коммерческом арбитраже».

АПК РФ предусматривает не только возможность сторон третейского разбирательства ходатайствовать перед арбитражным судом об отмене решения третейского суда или испрашивать приведения его в исполнение, но и обратиться с заявлением о принятии обеспечительных мер в отношении иска, рассматриваемого в третейском суде (ст. 90), а также с заявлением об отмене постановления третейского суда предварительного характера о наличии у него компетенции (ст. 235). Кроме того, согласно ст. 240.1 АПК РФ арбитражный суд правомочен разрешать вопросы, связанные с отводом третейского судьи, назначением третейского судьи, прекращением полномочий третейского судьи в отношении третейских судов по спорам, возникающим из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.

Статья 31 АПК РФ не связывает компетенцию арбитражных судов по делам, связанным с выполнением функций содействия и контроля в отношении третейских судов, со статусом лиц, являющихся сторонами третейского разбирательства, а указывает лишь на связанность рассмотрения третейским судом спора с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности. Однако Верховный Суд РФ исходит из того, что в данном случае значение имеют и предметный, и субъектный критерии определения компетенции⁸⁷.

Значительно расширена компетенция арбитражных судов в сфере признания и приведения в исполнение решений иностранных государственных судов и иностранных арбитражных решений по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 32 АПК РФ). При этом компетенция арбитражных судов по рассмотрению дел данной категории также обусловлена предметным критерием, а не субъектным составом лиц, являющихся сторонами спора, рассмотренного иностранным судом.

Для определения компетенции по рассмотрению отдельных категорий дел в АПК РФ сформулированы специальные правила. Так, в соответствии с ч. 6 ст. 27 АПК РФ независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане, арбитражные суды рассматривают дела: о несостоятельности (банкротстве); по спорам, указанным в ст. 225.1 АПК РФ; по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей; по спорам, вытекающим из деятельности публично-правовых компаний, государственных компаний, государственных корпораций и связанным с их правовым положением, порядком управления ими, их созданием, реорганизацией, ликвидацией, организацией и с полномочиями их органов, ответственностью лиц, входящих в их органы; по спорам о защите интеллектуальных прав с участием организаций, осуществляющих коллективное управление авторскими и смежными правами, а также по спорам, отнесенным к подсудности Суда по интеллектуальным правам в соответствии с ч. 4 ст. 34 Кодекса; о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Следует отметить, что, например, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражными судами, начиная с 1992 г., когда был принят первый законодательный акт о несостоятельности (банкротстве). Компетенция арбитражных судов в сфере рассмотрения дел о банкротстве не меняется в зависимости от того, подано ли заявление о признании должника банкротом юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, иным гражданином или уполномоченным органом. Не изменились правила определения компетенции арбитражных судов по делам о несостоятельности (банкротстве) и с введением Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. № 476-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования реабилитационных процедур, применяемых в отношении гражданина-должника» института банкротства физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями. Названным законом предусмотрено, что арбитражные суды рассматривают дела о несостоятельности (банкротстве) юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей.

О компетенции арбитражных судов по рассмотрению корпоративных споров говорится в п. 2 ч. 6 ст. 27 АПК РФ с отсылкой к ст. 225.1 АПК РФ, которая определяет ее критерии и примерный круг корпоративных споров, рассмотрение которых отнесено к ведению арбитражных судов.

Из содержания ст. 225.1 АПК РФ следует, что арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей.

При этом в ст. 225.1 АПК РФ легализуется понятие корпоративного спора, которое до 2009 г. в законодательстве не использовалось. Перечень таких споров, хотя и не исчерпывающий, дается в ст. 225.1 АПК РФ.

Таким образом, п. 2 ч. 6 ст. 27 АПК РФ должен применяться во взаимосвязи со ст. 225.1 АПК РФ, причем определяющее значение в решении вопросов компетенции имеет абз. 1 ст. 225.1 АПК РФ относительно перечня юридических лиц, в связи с созданием, управлением или участием в которых возникли спор или требование, и содержания понятия корпоративных споров, рассмотрение которых отнесено к ведению арбитражных судов.

Вместе с тем при определении компетенции по делам о корпоративных спорах нельзя не учитывать и нормы ГК РФ, в частности, п. 3 ст. 50, п. 1 ст. 65.1 ГК РФ, тесную связь гражданско-правового понятия «корпорация» и используемого в процессуальном законодательстве понятия «корпоративный спор».

В связи с этим Пленум Верховного Суда РФ в Постановлении от 23 июня 2015 г. № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснил, что не все корпоративные споры подлежат рассмотрению арбитражными судами, а только те из них, которые связаны с созданием, управлением или участием в названных в абзаце первом статьи 225.1 АПК РФ юридических лицах, именуемых в соответствии с ГК РФ корпорациями. Иные корпоративные споры, связанные с созданием, управлением или участием в других корпорациях, являющих ся некоммерческими организациями, должны рассматриваться судами общей юрисдикции (п. 30 Постановления), которые при их рассмотрении будут применять по аналогии положения гл. 28.1 и 28.2 АПК РФ (п. 31 Постановления).

О подсудности ряда корпоративных споров судам общей юрисдикции говорится и в п. 8 ч. 1 ст. 22 ГПК РФ, из взаимосвязанного толкования которого и абзаца первого ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ следует, что все корпоративные споры, связанные с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся некоммерческой организацией, за исключением некоммерческих организаций, объединяющих коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, дела по корпоративным спорам которых отнесены к ведению арбитражных судов, подсудны судам общей юрисдикции.

Вряд ли предложенный подход к определению правил компетенции по рассмотрению корпоративных споров направлен на обеспечение единообразия в применении норм права. Фактически это означает возврат к ситуации, существовавшей до принятия ГПК РФ и АПК РФ 2002 г., когда одинаковые по природе корпоративные споры (хотя сам этот термин и не использовался) рассматривались и арбитражными судами, и судами общей юрисдикции в зависимости от субъектного состава их участников.

Отнесение к ведению арбитражных судов в силу п. 3 ч. 6 ст. 27 АПК РФ рассмотрения дел по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей независимо от субъектного состава участников спорных отношений отражает преемственность в регулировании правил подведомственности этой категории дел, начиная с 1992 г. (АПК РФ 1992 г., АПК РФ 1995 г.).

Согласно п. 4 ч. 6 ст. 27 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, которая связана с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей.

В отношении этой категории дел специальные правила определения компетенции были установлены с принятием Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ и внесением соответствующих дополнений в АПК РФ. Данное регулирование отражает тенденцию расширения компетенции арбитражных судов в сфере экономики, в том числе в области функционирования рынка ценных бумаг.

Этим же законом к ведению арбитражных судов были отнесены дела по спорам, вытекающим из деятельности государственных корпораций и связанным с их правовым положением, порядком управления ими, их созданием, реорганизацией, ликвидацией, организацией и полномочиями их органов, а также с ответственностью лиц, входящих в их органы. (п. 5 ч. 6 ст. 27 АПК РФ). Круг государственных корпораций, порядок их образования и деятельности определяются федеральным законом.

Специальные правила определения компетенции применяются и при рассмотрении дел по спорам о защите интеллектуальных прав с участием организаций, осуществляющих коллективное управление авторскими и смежными правами, а также по спорам, отнесенным к подсудности Суда по интеллектуальным правам в соответствии с ч. 4 ст. 34 АПК РФ (п. 6 ч. 6 ст. 27 АПК РФ).

К ведению арбитражных судов в соответствии с п. 7 ч. 6 ст. 27 АПК РФ отнесены все дела о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, в том числе с участием физических лиц – журналистов, авторов публикаций⁸⁸.

Соответствующие разъяснения содержатся в п. 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11. Следовательно, привлечение к участию в деле о защите деловой репутации физического лица, не имеющего статуса индивидуального предпринимателя, не меняет компетенцию арбитражного суда по рассмотрению дела о защите деловой репутации.

По правилам АПК РФ юридическое лицо, как и гражданин-предприниматель, вправе обратиться в арбитражный суд с требованием к любому лицу об опровержении порочащих его деловую репутацию сведений или о признании этих сведений не соответствующими действительности, о возмещении убытков, причиненных распространением таких сведений. В качестве порочащих могут рассматриваться такие сведения, которые носят дискредитирующий характер, например, подрывающие деловую репутацию юридического лица, индивидуального предпринимателя, наносящие ущерб их бизнесу и т. д.

Для решения вопроса о рассмотрении такого дела в арбитражном суде важно, чтобы речь шла о защите деловой репутации лица именно в сфере предпринимательской деятельности. Показательным в этой связи представляется дело, рассмотренное Президиумом ВАС РФ, который посчитал не подлежащим рассмотрению в арбитражном суде спор о защите деловой репутации. В данном случае в арбитражный суд с иском к газете «Московский комсомолец» обратилось управление муниципальной милиции, по мнению которого, публикацией в этой газете была задета деловая репутация истца. Однако Президиум отметил, что в указанной публикации не затрагивается репутация истца в сфере предпринимательской деятельности, поэтому производство по делу должно быть прекращено⁸⁹.

Особенность сформулированного в ч. 6 ст. 27 АПК РФ правила определения компетенции состоит в том, что все перечисленные в ней дела подлежат рассмотрению в арбитражном суде независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане. Следовательно, эти дела исключаются из ведения судов общей юрисдикции в силу положения, содержащегося в ч. 3 ст. 22 ГПК РФ. Несмотря на то что указанная норма была включена в АПК РФ Федеральным законом от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ, она не является новой. До вступления в силу названного Федерального закона аналогичные правила содержались в ст. 33 «Специальная подведомственность дел арбитражным судам» АПК РФ в редакции, действовавшей до 1 сентября 2016 г. С учетом этого обстоятельства представляется возможным рассматривать положения ч. 6 ст. 27 АПК РФ в качестве специальных правил определения компетенции арбитражных судов.

§ 5. Значение института компетенции и последствия нарушения норм о компетенции

Рассматривая вопрос о компетенции арбитражных судов и о критериях разграничения вопросов ведения между арбитражными судами и судами общей юрисдикции, необходимо упомянуть прежде всего о правиле «приоритета общесудебной или универсальной подсудности»⁹⁰. Это правило, закрепленное в ч. 4 ст. 22 ГПК РФ и ч. 7 ст. 27 АПК РФ, устанавливает, что при объединении нескольких связанных между собой требований, одни из которых подсудны суду общей юрисдикции, а другие – арбитражному суду, все требования подлежат рассмотрению в суде общей юрисдикции, если эти требования разделить невозможно.

Практическое значение института предметной компетенции проявляется в процессуально-правовых последствиях несоблюдения правил ее определения. Если при разрешении вопроса о принятии к производству искового заявления (заявления) судья установит, что оно должно рассматриваться в порядке конституционного или уголовного судопроизводства либо вообще не подлежит рассмотрению ни в каких судах, то в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 127.1 АПК РФ судья должен отказать в принятии такого заявления к производству.

Если же при рассмотрении вопроса о принятии поступившего в арбитражный суд искового заявления (заявления) выяснится, что оно подсудно суду общей юрисдикции, то арбитражный суд возвращает такое заявление заявителю в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 129 АПК РФ⁹¹.

Ситуация осложняется, когда исковое заявление принято к производству арбитражного суда, производство по делу возбуждено (ст. 127 АПК РФ), а после этого выясняется, что его рассмотрение не относится к компетенции арбитражного суда в связи с подсудностью заявленного требования суду общей юрисдикции. До вступления в силу Федерального закона № 451-ФЗ в подобной ситуации арбитражный суд, как правило (были и исключения⁹²), прекращал производство по делу и заявитель вынужден был снова обращаться в суд, но уже общей юрисдикции.

После вступления в силу названного Федерального закона выявление арбитражным судом после принятия заявления к производству обстоятельств, свидетельствующих, по его мнению, о подсудности дела суду общей юрисдикции, влечет за собой такие же процессуальные последствия, как и любое другое нарушение правил подсудности дела арбитражному суду (ст. 39 АПК РФ).

Так, если при рассмотрении дела в арбитражном суде выяснилось, что оно подлежит рассмотрению судом общей юрисдикции, то арбитражный суд передает это дело в верховный суд республики, краевой, областной суд, суд города федерального значения, суд автономного округа или автономной области того же субъекта Российской Федерации для направления его в суд общей юрисдикции, к подсудности которого оно отнесено законом.

При этом ни закон (ч. 4 ст. 39 АПК РФ, п. 4 ч. 2 ст. 33 ГПК РФ), ни Пленум ВС РФ (п. 2 Постановления от 9 июля 2019 г. № 26) не определяют процессуальный порядок направления указанными судами общей юрисдикции уровня субъекта Российской Федерации дела по подсудности в иные суды общей юрисдикции. В частности, остаются неясными вопросы о том, определяется ли подсудность конкретного суда общей юрисдикции единолично судьей вышестоящего суда или коллегиальным составом суда, в судебном заседании или без такового, должностными лицами суда в судебном или административном порядке? Вопросы эти представляются очень важными, поскольку процессуальная форма, строго регламентированный законом порядок рассмотрения дел и разрешения всех иных процессуальных вопросов являются важными гарантиями справедливого правосудия, беспристрастности и независимости судей.

Кроме того, вряд ли оправдан различный подход к решению одного и того же вопроса – о передаче судом одной юрисдикции дела по подсудности в суд другой юрисдикции – в ГПК РФ (ч. 2.1 ст. 33) и в АПК РФ (ч. 4 ст. 39), имея в виду, что последствия направления дела по подсудности для всех судов одинаковы: споры о подсудности между судами Российской Федерации не допускаются.

§ 6. Передача относящихся к компетенции арбитражных судов споров на рассмотрение третейского суда

Защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляют не только суды общей юрисдикции и арбитражные суды в соответствии с их компетенцией, установленной законом, но и третейские суды (ст. 11 ГК РФ). При этом действующее процессуальное законодательство не предусматривает возможности выбора лицом, заинтересованным в защите нарушенного или оспоренного права, по своему усмотрению выбирать суд общей юрисдикции или арбитражный суд для обращения за защитой своего права, когда компетенция соответствующего суда определена федеральным законом.

Однако заинтересованные лица по своему усмотрению решают, обратиться ли им за защитой своих гражданских прав в государственный суд (суд общей юрисдикции, арбитражный суд) или в третейский суд. Так, в соответствии с ч. 6 ст. 4 АПК РФ по соглашению сторон подлежащий рассмотрению в арбитражном суде спор, возникший из гражданско-правовых отношений, до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, может быть передан сторонами на рассмотрение третейского суда, если иное не предусмотрено данным Кодексом и федеральным законом.

Как следует из содержания ч. 6 ст. 4 АПК РФ, для передачи относящегося к компетенции арбитражного суда спора третейскому суду необходимо свободное волеизъявление обеих сторон данного спора. Оно может быть выражено в отдельном соглашении о передаче спора на рассмотрение третейского суда либо в третейской оговорке, включенной в гражданско-правовой договор. Закон устанавливает требования к форме и содержанию соглашения о передаче спора на рассмотрение третейского суда, а также к порядку его заключения⁹³.

Соглашение сторон о передаче спора на рассмотрение третейского суда является обязательным условием, с наличием которого связываются препятствия для рассмотрения соответствующего спора в арбитражном суде (п. 5 ч. 1 ст. 148 АПК РФ).

Вторым условием, позволяющим передать спор на рассмотрение третейского суда, является характер спорных правоотношений, из которых этот спор возник. В Кодексе предусмотрено, что в третейский суд может быть передан на рассмотрение только спор, возникший из гражданско-правовых отношений.

Любой ли гражданско-правовой спор, относящийся к ведению арбитражного суда, может быть предметом третейского разбирательства? На этот вопрос в законе дается ответ: любой, если только ограничения относительно возможности передачи спора на рассмотрение третейского суда не установлены в АПК РФ и федеральном законе (ч. 6 ст. 4, ст. 33 АПК РФ).

До принятия Федерального закона от 29 декабря 2016 г. № 409-ФЗ, в редакции которого сформулированы взаимосвязанные положения ч. 6 ст. 4 и ст. 33 АПК РФ, ответ на этот вопрос, как свидетельствует судебная практика, был не столь однозначен, особенно в тех случаях, когда предметом третейского разбирательства являлись споры относительно недвижимого имущества, в том числе об обращении взыскания на имущество, заложенное по договору об ипотеке⁹⁴. Определенность в этот вопрос внес Конституционный Суд РФ, который по запросу ВАС РФ проверил конституционность соответствующих законоположений и пришел к выводу, что рассмотрение третейскими судами гражданско-правовых споров, касающихся недвижимого имущества (в том числе об обращении взыскания на имущество, заложенное по договору об ипотеке), и государственную регистрацию соответствующих прав на основании решений третейских судов не противоречащими Конституции РФ⁹⁵.

На рассмотрение третейского суда не могут быть переданы дела о несостоятельности (банкротстве). Следует отметить, что запрет на рассмотрение третейскими судами дел о несостоятельности (банкротстве) установлен и Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (п. 3 ст. 33), и до принятия Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ это был единственный федеральный закон, который прямо предусматривал соответствующие ограничения.

Не могут быть переданы на рассмотрение третейского суда споры об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, а также все отнесенные к ведению арбитражных судов споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений.

Установлен запрет на передачу третейским судам споров о защите интеллектуальных прав с участием организаций, осуществляющих коллективное управление авторскими и смежными правами, а также споров, отнесенных к подсудности Суда по интеллектуальным правам в соответствии с ч. 4 ст. 34 АПК РФ.

На рассмотрение третейского суда не могут передаваться дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, дела о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, а также дела о защите прав и законных интересов группы лиц.

Не подлежат передаче на рассмотрение третейского суда отнесенные к ведению арбитражных судов споры, возникающие из отношений, регулируемых законодательством Российской Федерации о приватизации государственного и муниципального имущества, о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд; споры, возникающие из отношений, связанных с возмещением вреда, причиненного окружающей среде.

Особо следует сказать об арбитрабельности корпоративных споров. Как уже отмечалось ранее, в отношении корпоративных споров в ч. 6 ст. 27 АПК РФ во взаимосвязи со ст. 225.1 АПК РФ установлено правило, согласно которому они подлежат рассмотрению в арбитражном суде независимо от субъектного состава участников спорных правоотношений. В ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ содержится перечень таких споров, который в силу конструкции данной нормы не является исчерпывающим. Названные споры могут быть переданы на рассмотрение третейского суда в соответствии с ч. 1 ст. 33 Кодекса за некоторыми исключениями. В частности, не подлежат передаче на рассмотрение третейского суда следующие корпоративные споры: о созыве общего собрания участников юридического лица; вытекающие из деятельности нотариусов по удостоверению сделок с долями; связанные с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов и иных органов и организаций, наделенных публичными полномочиями; в отношении обществ, имеющих стратегическое значение; связанных с исключением участников юридического лица и другие споры, указанные в ч. 2 ст. 225.1 АПК РФ.

Споры, относящиеся к корпоративным спорам в соответствии с ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ, но не указанные в пп. 1–9 ч. 1 этой статьи, могут быть переданы на рассмотрение третейского суда в соответствии с ч. 1 ст. 33 Кодекса.

В ст. 225.1 АПК РФ определяются и условия передачи на рассмотрение третейского суда некоторых корпоративных споров (ч. 3–5).

Таким образом, анализ законодательства, регулирующего основания, условия и порядок передачи отнесенных к ведению арбитражных судов споров на рассмотрение третейских судов, позволяет прийти к выводу о расширении компетенции третейских судов, в том числе за счет наделения их полномочиями по рассмотрению корпоративных споров.

ГЛАВА 7
Подсудность дел арбитражным судам

§ 1. Понятие подсудности. Родовая подсудность

Составным элементом компетенции арбитражных судов в ее классической понимании (Е.В. Васьковский)⁹⁶ и нормативном закреплении (гл. 4 АПК РФ) является также подсудность дел.

Если нормы о предметной компетенции устанавливают круг дел, отнесенных к ведению арбитражных судов как отдельной системы юрисдикционных органов, то институт подсудности в арбитражном процессе позволяет распределить дела, подлежащие рассмотрению арбитражными судами, между конкретными арбитражными судами. При понимании института подсудности необходимо исходить из того, что речь идет об относимости дел к ведению определенного суда для их рассмотрения по первой инстанции⁹⁷. На практике же институт подсудности применяется в более широком значении, в том числе при определении конкретного суда, уполномоченного рассматривать жалобу на решение нижестоящего суда⁹⁸.

В зависимости от того, какой признак принимается за основу распределения дел: уровень арбитражного суда в системе (звено) или место (территория) рассмотрения дела, – подсудность делится на родовую и территориальную.

Родовая подсудность позволяет разграничить дела между арбитражными судами различного уровня, т. е. она дает возможность определить уровень арбитражного суда, правомочного рассматривать дела определенного рода. Таким образом, критерием родовой подсудности является род дела (или предмет спора).

Особенностью организации системы арбитражных судов является то, что при наличии в этой системе судов трех уровней или звеньев и одного специализированного суда – Суда по интеллектуальным правам – только суды одного из них не наделены полномочиями по рассмотрению дел в качестве судов первой инстанции – арбитражные апелляционные суды. Все другие арбитражные суды рассматривают дела (или заявления) по первой инстанции.

Арбитражное процессуальное законодательство разграничивает родовую подсудность арбитражных судов округов, Суда по интеллектуальным правам и арбитражных судов субъектов Российской Федерации. Общий принцип разграничения родовой подсудности, закрепленный в ч. 1 ст. 34 АПК РФ, можно определить следующим образом: все дела, отнесенные к ведению арбитражных судов, подсудны арбитражным судам субъектов Российской Федерации, за исключением дел, отнесенных к подсудности арбитражных судов округов и Суда по интеллектуальным правам.

При этом под судами субъектов Российской Федерации понимаются действующие в республиках, краях, областях, городах федерального значения, автономной области и автономных округах арбитражные суды, рассматривающие дела по первой инстанции. Все они имеют статус федеральных судов. По содержанию и объему процессуальных полномочий все арбитражные суды субъектов Российской Федерации равны между собой. Это обстоятельство имеет решающее значение для определения родовой подсудности, поскольку в случае невозможности рассмотрения того или иного дела в одном арбитражном суде оно может быть рассмотрено в другом арбитражном суде того же уровня, т. е. в арбитражном суде первой инстанции, находящемся на территории другого субъекта Российской Федерации.

При применении правила родовой подсудности с упразднением в 2014 г. Высшего Арбитражного Суда РФ и утратой силы ч. 2 ст. 34 АПК РФ в редакции, действовавшей до вступления в силу ФЗ от 28 июня 2014 г. № 186-ФЗ, подсудные ему дела не «перешли» к подсудности других арбитражных судов, а в силу ч. 2 ст. 2 Закона РФ о поправке к Конституции РФ от 5 февраля 2014 г. № 2-ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации и прокуратуре Российской Федерации» и ст. 2 ФКЗ от 5 февраля 2014 г. № 3-ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» переданы в юрисдикцию Верховного Суда РФ и подлежат рассмотрению им в качестве суда первой инстанции. К их числу относятся, в частности, экономические споры между федеральными органами государственной власти и органами государственной власти субъектов Российской Федерации, между высшими органами государственной власти субъектов Российской Федерации, а также ранее подсудные ВАС РФ административные дела об оспаривании нормативных правовых актов и ненормативных правовых актов, в том числе затрагивающие права и интересы заявителей в сфере предпринимательской деятельности.

Арбитражные суды округов, образованные в 1995 г. в соответствии с ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» в качестве судов кассационной инстанции, в силу Федерального закона от 30 апреля 2010 г. № 69-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона “О компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок”» уполномочены рассматривать в качестве суда первой инстанции заявления о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, вызванное длительным судебным разбирательством в арбитражном суде, или права на исполнение судебного акта в разумный срок, вызванное длительным неисполнением судебного акта арбитражного суда (ч. 3 ст. 34 АПК РФ).

Ряд отнесенных к компетенции арбитражных судов дел, возникающих из гражданских, административных и иных публичных правоотношений, подсудны специализированному арбитражному суду – Суду по интеллектуальным правам, которые он рассматривает в качестве суда первой инстанции. Это дела об оспаривании нормативных правовых актов, а также актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами, федеральных органов исполнительной власти в сфере патентных прав и прав на селекционные достижения, права на топологию интегральных микросхем, права на секреты производства (ноу-хау), права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, права использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии; дела по спорам о предоставлении или прекращении правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий (за исключением объектов авторских и смежных прав, топологий интегральных микросхем), в том числе об установлении патентообладателя, о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака вследствие его неиспользования и другие дела в соответствии с ч. 4 ст. 34 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 15 февраля 2016 г. № 18-ФЗ).

Таким образом, основываясь на доктринальном понимании подсудности как института (совокупности правовых норм), регулирующего относимость подлежащих рассмотрению в суде дел к ведению конкретного суда судебной системы для их рассмотрения по первой инстанции, можно заключить, что институт подсудности в арбитражном процессе регулирует распределение отнесенных к ведению арбитражных судов дел между конкретными арбитражными судами для их рассмотрения по первой инстанции. При этом родовая подсудность, отождествляемая Е.В. Васьковским с предметной компетенцией⁹⁹, определяется характером (родом) дела, предметом спора (отсюда – предметная компетенция) и является механизмом отграничения юрисдикции конкретных арбитражных судов различного уровня (звена), т. е. занимающих различное положение в системе арбитражных судов Российской Федерации.

§ 2. Территориальная подсудность

Территориальная подсудность – вторая разновидность подсудности. Она позволяет разграничить предметную компетенцию арбитражных судов одного уровня или звена в зависимости от места рассмотрения спора. По определению Е.В. Васьковского – это пространственная компетенция судов¹⁰⁰.

Правила о территориальной подсудности в арбитражном процессе относятся к арбитражным судам субъектов Российской Федерации, а также к арбитражным судам округов, выступающих в качестве суда первой инстанции по рассмотрению заявлений о присуждении компенсации за нарушение разумных сроков судебного разбирательства и исполнения судебных актов. Суд по интеллектуальным правам в силу его уникальности и места, которое он занимает в системе арбитражных судов, рассматривает отнесенные к его ведению дела в рамках правила родовой подсудности.

Территориальная подсудность может быть разделена на несколько видов.

1. Общая территориальная подсудность, которая определяет основное правило разграничения компетенции арбитражных судов одного уровня, принадлежащих к одному и тому же звену в системе арбитражных судов.

В соответствии с этим правилом иск предъявляется в арбитражный суд, действующий на территории того субъекта Российской Федерации, к которому «привязан» адрес или место жительства ответчика (или одного из ответчиков) (ст. 35 АПК РФ).

Подача заявления о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок определяется правилами ст. 222.2 АПК РФ с учетом положений ст. 24 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» о составе судебных округов и юрисдикции окружных арбитражных судов.

2. Подсудность по выбору истца или альтернативная подсудность (ст. 36 АПК РФ), которая означает, что истцу предоставляется возможность выбора арбитражного суда, в который будет предъявлен иск. Истец может выбирать между арбитражным судом по месту нахождения ответчика и другим арбитражным судом. Так, иск к ответчику, место нахождения которого неизвестно, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения его имущества или по его последнему известному месту нахождения в Российской Федерации. Иск к ответчику, являющемуся организацией или гражданином Российской Федерации и находящемуся на территории другого государства, может быть предъявлен по месту нахождения истца или по месту нахождения имущества ответчика. Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту исполнения договора. Иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по адресу юридического лица или его филиала, представительства. По выбору истца также определяется подсудность исков, связанных со столкновением судов, оказанием помощи и спасением на море.

Если в деле участвуют ответчики, находящиеся на территориях разных субъектов РФ, иск к таким ответчикам может быть предъявлен по выбору истца в арбитражный суд по адресу или месту жительства одного из них.

Подсудность по выбору истца предусматривается также в ч. 3 ст. 99 АПК РФ, в соответствии с которой заявление об обеспечении имущественных интересов (о предварительных обеспечительных мерах) может быть подано в арбитражный суд по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения имущественных прав заявителя. В целях обеспечения эффективности судебной защиты Пленум ВАС РФ разъяснил, что арбитражный суд вправе отказать в удовлетворении заявления об обеспечении имущественных интересов, поданного по месту нахождения заявителя, если известно место нахождения должника либо его имущества или денежных средств, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии предварительных обеспечительных мер¹⁰¹.

3. Исключительная подсудность (ст. 38 АПК РФ). Правила исключительной подсудности «исключают» возможность выбора истцом подсудности иной, чем та, которая установлена арбитражным процессуальным законом для рассмотрения данной категории споров, а также изменения подсудности по соглашению сторон.

Иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества (ч. 1 ст. 38 АПК РФ). Вопрос об отнесении того или иного имущества к недвижимости или недвижимым вещам решается в соответствии со ст. 130 ГК РФ.

Давая разъяснения по применению ч. 1 ст. 38 АПК РФ, Пленум ВАС РФ исходил из того, что к искам о правах на недвижимое имущество относятся, в частности, иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, об устранении нарушений права, не связанных с лишением владения, об установлении сервитута, о разделе имущества, находящегося в общей собственности, о признании права, об установлении границ земельного участка, об освобождении имущества от ареста¹⁰². При этом правила об исключительной подсудности применяются к искам, предметом которых являются требования вещного, а не обязательственного характера¹⁰³. Предусмотренное в ч. 1 ст. 38 АПК РФ правило надлежит применять и в отношении дел, в которых удовлетворение заявленного требования и его принудительное исполнение повлечет необходимость государственной регистрации соответствующих прав на недвижимое имущество или внесение записи в Единый государственный реестр прав в отношении сделок, подлежащих государственной регистрации¹⁰⁴.

Иск к перевозчику, вытекающий из договора перевозки, в том числе когда перевозчик – один из ответчиков, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения перевозчика.

Заявление по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства, подаются в арбитражный суд по месту государственной регистрации организации-ответчика на территории Российской Федерации. Если же такая организация не имеет государственной регистрации на территории России, то заявление должно подаваться в Арбитражный суд Московской области (например, споры между российскими организациями, осуществляющими деятельность на территории Байконура в Республике Казахстан).

Исключительные правила подсудности предусмотрены в отношении дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение и дел о несостоятельности (банкротстве).

Кроме того, Федеральным законом от 22 июля 2008 г. № 138-ФЗ ст. 38 АПК РФ была дополнена ч. 3.1 (в ред. Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ), согласно которой иск по спору, где лицом, участвующим в деле, является арбитражный суд, предъявляется в Арбитражный суд Московской области, за исключением случая, если таким лицом является суд, расположенный на территории Московского судебного округа. В этом случае иск будет подсуден Арбитражному суду Тверской области.

Правила исключительной подсудности применяются и в отношении корпоративных споров, которые рассматриваются в арбитражном суде по адресу юридического лица, указанного в ст. 225.1 АПК РФ¹⁰⁵. ГПК РФ не содержит аналогичного правила для этой категории дел.

Перечень случаев применения правил исключительной подсудности, предусмотренных в ст. 38 АПК РФ, довольно широкий (если сравнивать, например, с аналогичным регулированием правил исключительной подсудности в ст. 30 ГПК РФ, называющей всего три таких случая). При этом отмечается тенденция к ее дальнейшему расширению, как представляется, не всегда оправданному.

Так, в связи с реформированием третейского разбирательства и внесением связанных с ним изменений в процессуальное законодательство ст. 38 АПК РФ об исключительной подсудности была дополнена новыми положениями, определяющими конкретный арбитражный суд для подачи заявлений об отмене решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей, о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение их решений, о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Вместе с тем в этих же положениях предусматривается возможность по соглашению сторон третейского разбирательства «выбрать» другой арбитражный суд (ч. 8.1, 9 ст. 38 АПК РФ в ред. Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ). Например, предусмотрено, что заявление об отмене решения третейского суда подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого принято решение третейского суда. Но по соглашению сторон третейского разбирательства такое заявление может быть подано в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения одной из сторон третейского разбирательства. Иными словами, по существу названные положения допускают возможность изменения исключительной подсудности по соглашению сторон или соединяют одновременно правила исключительной и договорной подсудности.

Правила исключительной подсудности установлены и для случаев рассмотрения заявлений о выполнении арбитражным судом функций содействия в отношении третейского суда, а также заявлений о возражениях против решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, не требующих принудительного исполнения (ч. 9.1 и 9.2 ст. 38 АПК РФ в ред. Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ).

Любопытно, что аналогичные правила подсудности дел, связанных с осуществлением судами общей юрисдикции функций содействия и контроля в отношении третейских судов, сформулированы в самостоятельной ст. 30.1 ГПК РФ, а не в ст. 30 об исключительной подсудности.

4. Подсудность по связи дел. В теории процессуального права эта подсудность выделяется в качестве отдельного вида, но в АПК РФ она предусмотрена как разновидность исключительной подсудности. Так, встречный иск предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска (ч. 10 ст. 38 АПК РФ). Иск третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, предъявляется по месту рассмотрения спора между первоначальными сторонами.

5. Договорная подсудность. Институту договорной подсудности посвящены многочисленные научные исследования¹⁰⁶, в которых, при всей дискуссионности самого института, отмечается свойственное диспозитивному процессу положительное значение права выбора сторон.

Правила о договорной подсудности позволяют сторонам по соглашению определять место рассмотрения спора. Такое соглашение возможно лишь в отношении общей (ст. 35 АПК РФ) и альтернативной (ст. 36 АПК РФ) территориальной подсудности. И хотя в ст. 37 АПК РФ, устанавливающей правила договорной подсудности, не указывается на возможность изменения сторонами исключительной подсудности, что согласуется с доктринальным пониманием исключительной подсудности как безусловно обязательной и неизменной¹⁰⁷, в ст. 38 АПК РФ об исключительной подсудности, как уже отмечалось, допускается возможность по соглашению сторон третейского разбирательства изменить подсудность (ч. 8.1, 9 ст. 38 АПК РФ).

Правило о договорной подсудности не может быть применено и в тех случаях, когда соответствующее соглашение имеется между истцом и ответчиком, однако в споре участвуют несколько истцов (ответчиков) или третьи лица, не участвующие в соглашении о договорной подсудности.

Стороны вправе согласовать изменение подсудности до принятия искового заявления к производству арбитражного суда.

§ 3. Передача дела из одного суда в другой суд

Арбитражное процессуальное законодательство (ст. 39 АПК РФ) регулирует вопросы, связанные с передачей дела из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд, а также вопросы передачи дела по подсудности в суд общей юрисдикции.

В Кодексе сформулировано принципиальное правило, исходное положение о неизменности подсудности дела, обязывающее арбитражный суд рассмотреть дело по существу, если оно принято к производству данного суда с соблюдением правил подсудности. Изменение подсудности в последующем, связанное с изменением обстоятельств, влияющих на определение подсудности (например, изменение адреса или места жительства ответчика) не влияет на рассмотрение дела в том суде, который принял его к своему производству¹⁰⁸.

Указанное правило направлено на обеспечение беспристрастности правосудия и согласуется с положениями ст. 18 АПК РФ о неизменности состава суда, рассматривающего дело, на всем протяжении судебного разбирательства. В связи с этим возможность передачи дела на рассмотрение в другой суд рассматривается как исключительный, экстраординарный случай, а сам этот случай должен быть указан в законе – в АПК РФ.

В частности, арбитражный суд передает дело на рассмотрение другого суда, если при рассмотрении дела в данном суде выявилось, что оно было принято к производству с нарушением правил подсудности, или если после отвода одного или нескольких судей либо по другим причинам невозможно сформировать состав суда для рассмотрения данного дела.

Дело также подлежит передаче в другой арбитражный суд, если лицом, участвующим в деле, является тот же арбитражный суд. В данном случае дело передается в арбитражный суд, определяемый в соответствии с ч. 3.1 ст. 38 АПК РФ (ч. 2.1 ст. 39 АПК РФ). Кроме того, ст. 39 АПК РФ предусматривает возможность передачи дела в другой арбитражный суд по заявлению ответчика о передаче дела на рассмотрение по его адресу или месту жительства, если на момент принятия дела к производству адрес или место жительства этого ответчика не было известно, а также по ходатайству обеих сторон о рассмотрении дела по месту нахождения большинства доказательств.

В связи с отказом от института подведомственности как механизма разграничения судебной компетенции и заменой его институтом подсудности¹⁰⁹ арбитражные суды (как и суды общей юрисдикции) вправе передать принятое к своему производству дело, подлежащее рассмотрению в суде общей юрисдикции, в суд общей юрисдикции. Таким образом, последствия нарушения правил подсудности, которые ранее применялись только в так называемых «горизонтальных отношениях» между судами одного уровня¹¹⁰ «внутри» одной ветви судебной системы, распространены и на отношения между судами различных юрисдикций и различных (в процессуальном значении) инстанций¹¹¹.

Правила, установленные в ч. 4 ст. 39 АПК РФ, предусматривают передачу арбитражным судом дела, принятого к производству, в суд общей юрисдикции, если арбитражный суд выяснит (установит), что рассмотрение этого дела не относится к компетенции арбитражного суда. Однако передается дело не в конкретный суд общей юрисдикции, к подсудности которого, по мнению арбитражного суда, относится дело, а в верховный суд республики, краевой, областной суд, суд города федерального значения, суд автономной области или суд автономного округа того же субъекта Российской Федерации. А эти суды, в свою очередь, должны будут направить дело в нижестоящий суд общей юрисдикции, к подсудности которого оно отнесено законом. Указание на процессуальный порядок направления дела в данном случае не делается. По-видимому, должны применяться правила ст. 33 ГПК РФ.

В случаях, когда имеются предусмотренные ст. 39 АПК РФ основания для передачи дела в другой арбитражный суд или в суд общей юрисдикции, выносится определение о передаче дела по подсудности в другой суд, которое может быть обжаловано.

Жалоба на это определение должна быть подана в арбитражный суд апелляционной инстанции в десятидневный срок со дня его вынесения и рассматривается единолично судьей без вызова сторон в пятидневный срок со дня поступления в суд. При этом до истечения срока, предусмотренного для обжалования этого определения, дело не может быть направлено в другой суд.

Дело, направленное из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд или из арбитражного суда в суд общей юрисдикции, должно быть принято к рассмотрению судом, в который оно направлено. Споры о подсудности между судами в Российской Федерации не допускаются (ч. 6 ст. 39 АПК РФ), что не лишает права лиц, участвующих в деле, обжаловать определение о передаче дела в другой суд в соответствии с правилами ч. 5 ст. 39 АПК РФ.

ГЛАВА 8
Правовое положение отдельных участников арбитражного процесса

§ 1. Состав участников арбитражного процесса. Общая характеристика лиц, участвующих в деле

Участники арбитражного процесса – это те субъекты, действия которых могут способствовать правильному рассмотрению споров, защите прав и охраняемых законом интересов хозяйствующих субъектов.

Все участники арбитражного процесса в зависимости от выполняемых ими функций и преследуемых в процессе целей делятся на несколько групп. К первой относятся арбитражные суды (судьи). Во вторую включены те участники арбитражного процесса, которых закон называет лицами, участвующими в деле. Ими являются стороны; заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных законом случаях; третьи лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ (ст. ). К этой группе следует отнести и Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах Российской Федерации.

Третью группу составляют лица, содействующие осуществлению правосудия. Наряду с лицами, участвующими в деле, в процессе могут участвовать эксперты, специалисты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания. Действующий закон их включает в состав «иных участников арбитражного процесса» наряду с представителями (ст. 54 АПК РФ)¹¹².

Лица, участвующие в деле. Это участники процесса, от действий которых зависит его движение.

Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства и в судебном разбирательстве, участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле; знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа; обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными им АПК РФ и другими федеральными законами (ст. 1 АПК РФ).

Помимо прав, предоставленных ст. 1 АПК РФ, лица, участвующие в деле, имеют право пользоваться и иными процессуальными правами. Так, например, они могут в случае необходимости воспользоваться услугами переводчика, заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей и др. Федеральный н «Об исполнительном производстве» содержит указание на существование прав и обязанностей сторон (должника и взыскателя), участвующих в процессе исполнения судебных актов арбитражных судов. К числу прав лиц, участвующих в деле, можно отнести также и права, предоставленные им нормами некоторых законов, регулирующих вопросы несостоятельности (банкротства).

К числу обязанностей, возложенных на лиц, участвующих в деле, могут быть отнесены как обязанности, установленные в нормах самого АПК РФ (например, ст. 4, ч. 3 ст. 5, ч. 1 ст. 131), так и содержащиеся в других законах (ч. 4 ст. 7, ч. 3 ст. 39, ч. 4 ст. 41, 5, ч. 1 ст. 47 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

АПК РФ предусматривает и неблагоприятные последствия для лиц, участвующих в деле, в случае неисполнения ими своих процессуальных обязанностей. Это важное правило содержится в нормах ст. 5, 4–6, 8, ч. 4 ст. 131, 6 АПК РФ.

Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами. Злоупотребление процессуальными правами, влечет за собой для этих лиц неблагоприятные последствия¹¹³. Указание на необходимость предотвращения злоупотребления процессуальными правами содержится в ряде норм Ф, например, на сторону могут быть возложены судебные расходы по делу (ст. 111).

По отдельным наиболее важным категориям дел, рассматриваемым арбитражными судами, закон четко устанавливает состав лиц, участвующих в деле. Так, З «О несостоятельности (банкротстве)» различает понятия лиц, участвующих в деле о банкротстве (ст. 34), и лиц, участвующих в арбитражном процессе о банкротстве (ст. 35).

Термин «заявитель», «заинтересованные лица» применим к лицам, участвующим в делах неискового производства (гл. 23, 24, 27 АПК РФ), «взыскатель», «должник» – в делах приказного производства, в производстве по делам о признании и привидении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (гл. 29.1, 31 АПК РФ).

Появление в АПК РФ и, упоминающей такого участника процесса, как «заявитель», приводит иногда к ошибкам, допускаемым арбитражным судом при определении правового положения лиц, участвующих в деле. Так, по конкретному делу арбитражный суд указал, что арбитражный суд первой инстанции не привлек к участию в деле всех заинтересованных лиц и не решил вопросов, связанных с определением круга заинтересованных лиц, не привлек их к участию в деле в качестве соответствующих сторон. Это обстоятельство послужило основанием для отмены судебных актов, принятых по данному делу¹¹⁴.

Наряду с этим термин «заявитель» используется и в отношении тех лиц, которые не привлечены к участию в рассмотрении дела, но чья заинтересованность предполагается. Это может иметь место, например, в предварительном судебном заседании (ч. 1 ст. 136 АПК РФ)¹¹⁵.

Суды допускают ошибки в определении процессуального положения заинтересованных лиц-участников конкретных материальных правоотношений. Так, по конкретному делу было указано, что «доводы суда о том, что истец не может предъявлять исковые требования о признании недействительной сделки приватизации, поскольку он не указан в числе лиц, которым законодательством о приватизации предоставлено право оспаривания таких сделок, не соответствуют процессуальному законодательству», поскольку согласно ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Следовательно, по данному делу законный владелец нежилых помещений может обратиться в суд¹¹⁶.

Арбитражный процессуальный кодекс РФ содержит норму (ст. ) о лицах, не участвовавших в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт.

Вопрос о правах лиц, не участвовавших в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, связан с вопросом о том, могут ли они в принципе и с какого момента быть отнесены к лицам, участвующим в деле. В литературе высказано обоснованное мнение, что определение их правового положения как лиц, участвующих в деле, зависит от момента извещения и привлечения их в происходящий процесс в суде первой инстанции. Такие лица могут появиться в процессе только после вынесения решения судом первой инстанции. При этом их правовое положение сопоставимо с положением сторон или третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования. Права не привлеченного к участию в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, не могут быть нарушены принятым без его участия решением суда. Основания для выделения этих лиц в полностью самостоятельную группу субъектов гражданского и арбитражного процессов отсутствуют¹¹⁷. Таким образом, права и обязанности лиц, участвующих в деле, возникают с того момента, когда суд апелляционной, кассационной, надзорной инстанций принимает жалобы этих лиц об отмене состоявшихся судебных актов.

Процессуальная право- и дееспособность. Необходимой предпосылкой обладания вышеуказанными правами и обязанностями в судебном процессе является наличие у лиц, участвующих в деле, арбитражной процессуальной правосубъектности (процессуальной право- и дееспособности). Данная предпосылка тесно связана с наличием право- и дееспособности в материальном праве, но и имеет определенные отличия. Как и в гражданском процессе, арбитражная процессуальная правосубъектность едина, в отличие от правосубъектности в материальном праве (гражданская, административная, налоговая и др.). Различие налицо и по содержанию прав и обязанностей. Не существует и ограниченной процессуальной право- и дееспособности. В то же время в науке ставится вопрос о расширенном понятии процессуальной правоспособности применительно к отдельным участникам гражданского и арбитражного процессов¹¹⁸. Вероятно, если быть более точным, можно говорить о различном процессуально-правовом статусе каждого участника процесса, соответственно и о различной правосубъектности.

Согласно ст. 3 АПК РФ способность иметь процессуальные права и нести процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность), напрямую связана с правом защиты в арбитражном суде своих прав и законных интересов (ч. 1 ст. 3 АПК РФ). Процессуальная дееспособность – способность своими действиями осуществлять процессуальные права и нести процессуальные обязанности – принадлежит в арбитражном процессе организациям и гражданам (ч. 2 ст. 3 АПК РФ), однако дефект процессуальной дееспособности в арбитражном процессе (в отличие от гражданского) не служит основанием для оставления искового заявления без рассмотрения (ст. 148 АПК РФ).

Моментом возникновения процессуальной правосубъектности юридических лиц, органов государства и местного самоуправления, иных органов, граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью, совпадает с моментом возникновения правосубъектности в материальном праве¹¹⁹. Например, согласно ст. 9 ГК РФ юридическое лицо может иметь гражданские права, соответствующие целям его деятельности, предусмотренным в его учредительном документе, и нести связанные с этой деятельностью обязанности. Правоспособность юридического лица возникает в момент его создания, т. е. с момента государственной регистрации, и прекращается в момент завершения его ликвидации (ч. 9 ст. 63 ГК РФ). Отдельными видами деятельности, перечень которых определен законом, юридическое лицо и гражданин-предприниматель могут заниматься только на основании специального разрешения (лицензии).

В судебно-арбитражной практике правоспособности лиц, участвующих в деле, придается большое значение, ее нарушение является безусловным основанием к отмене решения суда. Так, по конкретному делу Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ указал, что «арбитражному суду не подведомственны споры с участием организаций, не являющихся юридическими лицами. В этом случае ввиду отсутствия правоспособности дело подлежит прекращению»¹²⁰. Аналогично реорганизация юридического лица путем присоединения и прекращение его деятельности на момент подачи искового заявления делает невозможным обращение в суд за судебной защитой в связи с отсутствием процессуальной правоспособности¹²¹.

Применительно к государственным и муниципальным органам вопрос о возникновении у них арбитражной процессуальной правосубъектности связывается с моментом их образования и наделения соответствующей компетенцией. Не всегда такая правосубъектность является следствием наличия у этих органов правового статуса юридического лица. Его может и не быть. Так, по ряду категорий дел (в основном возникающих из административных и иных публичных правоотношений) допускается возможность участия государственных органов в арбитражном процессе независимо от наличия или отсутствия у них статуса юридического лица.

В отношении обычных физических лиц-участников арбитражного процесса (участие которых не имеет здесь широкого распространения) моменты возникновения и наличия процессуальной правосубъектности следует рассматривать на единых основаниях с гражданским процессом (ст. 37 ГПК РФ).

Вопрос о применении института процессуальной право- и дееспособности к иным участникам арбитражного процесса, как и гражданского (представителям, лицам, содействующим осуществлению правосудия), в литературе остается дискуссионным¹²².

§ 2. Арбитражный суд – основной участник арбитражного процесса

Для характеристики участников арбитражного процесса важным является то обстоятельство, что одним из обязательных субъектов процессуальных правоотношений всегда выступает арбитражный суд как орган, на который законом возложены задачи рассмотрения и разрешения споров (правосудие), а другим обязательным субъектом правоотношения выступает хозяйствующий субъект – организация или гражданин.

Каждый из участников арбитражного процесса выступает как носитель определенных прав и обязанностей, которые определяются их ролью в арбитражном процессе.

Арбитражный суд и стороны (в неисковых производствах – заявитель) – это обязательные участники арбитражного процесса, без которых невозможен процесс по конкретному спору (делу). Участие остальных лиц не всегда обязательно, а состав их диктуется конкретными обстоятельствами каждого дела.

Арбитражный суд является основным и обязательным участником арбитражного процесса. Ему принадлежит руководящая роль в процессе, только он может рассмотреть и разрешить спор о праве (иной правовой вопрос) и вынести законное и обоснованное судебное решение.

Арбитражный суд выступает как субъект арбитражного процессуального правоотношения, права и обязанности которого не противостоят правам и обязанностям других участников арбитражного процесса. На нем лежит обязанность максимальной реализации прав и обязанностей остальных участников арбитражного судопроизводства.

Дела в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично, если коллегиальное рассмотрение дела не предусмотрено Ф. Коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей.

При этом закон предусматривает перечень дел, рассмотрение и разрешение которых в первой инстанции должно обязательно происходить в коллегиальном составе. К их числу относятся: 1) дела об оспаривании нормативных правовых актов; 2) дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; 3) дела, решения о коллегиальном рассмотрении которых приняты председателем судебного состава в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи; 4) дела, относящиеся к подсудности Суда по интеллектуальным правам.

Вместе с тем если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей, то арбитражный суд первой инстанции в этом случае рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений в коллегиальном составе (1, 2, 3 ст. 17 АПК РФ). Участие арбитражных заседателей исключено законом по вышеперечисленным делам с коллегиальным составом суда, а также по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений и делам особого производства.

Возможность участия арбитражных заседателей является спецификой арбитражного процесса. Исторически коммерческие (торговые) суды и торговое судопроизводство, являясь специализированной юрисдикцией, предназначенной для рассмотрения и разрешения споров в сфере коммерции и предпринимательства, не могли обойтись без участия в составе суда помимо государственного судьи, юриста-чиновника, также и профессиональных лиц торгового сословия. Такие лица, как правило, избирались (назначались) самими тяжущимися от купечества – из числа «не-юристов, – лиц, обладающих познаниями в торговых делах»¹²³.

В действующем законодательстве, включая Ф, детально регламентирован порядок привлечения к рассмотрению дел арбитражных заседателей¹²⁴.

Арбитражные заседатели привлекаются к осуществлению правосудия в арбитражных судах первой инстанции по ходатайству стороны ввиду особой сложности дела и (или) необходимости использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления (ч. 1, 2 ст. 19 АПК РФ). Уже на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд обязан разъяснить сторонам их право заявлять ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей. При этом срок на то, чтобы заявить ходатайство, не должен превышать месяц до начала судебного разбирательства.

Разрешение ходатайства о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей происходит по правилам ст. 9 АПК РФ. В случае отказа в удовлетворении данного ходатайства оно может быть заявлено в предварительном заседании арбитражного суда и вновь в ходе дальнейшего судебного разбирательства (ст. 6 АПК РФ).

В случае удовлетворения ходатайства о рассмотрении спора с участием арбитражных заседателей у сторон есть важное диспозитивное право – выбрать кандидатуру конкретного лица из списка арбитражных заседателей и не позднее десяти дней до начала судебного разбирательства заявить об этом арбитражному суду. Определение суда о назначении арбитражного заседателя обжалованию не подлежит. Наряду с этим суд может отказать в удовлетворении ходатайства о привлечении к участию в рассмотрении данного дела выбранной кандидатуры в связи с отсутствием особой сложности дела и необходимости использования специальных знаний по причине отсутствия среди лиц, утвержденных арбитражными заседателями, необходимых специалистов, а также по основаниям, служащим поводом для отвода судьи¹²⁵. Сторона вправе отказаться от ходатайства о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей до начала судебного разбирательства.

В апелляционной и кассационной инстанциях, а также в порядке надзора дела, как правило, рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей, если иное не установлено Ф.

Законность и обоснованность судебных постановлений в порядке судебного надзора проверяет Президиум Верховного Суда РФ.

Состав арбитражного суда, его формирование, а также правовое положение судей арбитражных судов в Российской Федерации закреплены в действующем законодательстве.

Судьями арбитражных судов являются председатели, заместители председателя, судьи арбитражных судов округов, арбитражных апелляционных судов и арбитражных судов субъектов Российской Федерации, а также судьи специализированных арбитражных судов (ст. 8 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Судья в арбитражном процессе пользуется всеми необходимыми правами по выявлению действительных обстоятельств дела, установлению прав и обязанностей сторон, вытекающих из спорного правоотношения.

Правовое положение судьи арбитражного суда характеризуется не только его руководящей ролью в процессе, но и широтой полномочий, которая обусловлена тем, что его действия должны быть направлены на защиту охраняемых законом прав и интересов организаций и граждан, на содействие правовыми средствами соблюдению законности и законодательства при разрешении споров в арбитражном суде.

Судьи арбитражных судов обладают многими определенными законом полномочиями, необходимыми им для осуществления их деятельности. Требования судьи, предъявленные им в пределах его полномочий, обязательны для тех государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций и граждан, к которым эти требования обращены.

Формирование арбитражного суда происходит по правилам, установленным законом. Для рассмотрения конкретного дела состав суда формируется с учетом нагрузки и специализации судей методом, исключающим влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства, в том числе с использованием автоматизированной информационной системы.

Дело, рассмотрение которого начато одним судьей или составом суда, должно быть рассмотрено этим же судьей или составом суда. Замена судей может произойти только по основаниям, предусмотренным законом. В случае замены судьи, арбитражного заседателя в процессе рассмотрения дела судебное разбирательство должно быть произведено с самого начала.

Правовые гарантии деятельности арбитражных судов содержатся в иных, кроме Ф, нормативных правовых актах Российской Федерации (З «Об арбитражных судах Российской Федерации» от 28 апреля 1995 г., З «О судебной системе Российской Федерации» от 31 декабря 1996 г., З «Об органах судейского сообщества в Российской Федерации» от 14 марта 2002 г. и З от 20 апреля 1995 г. «О государственной защите судей, должностных лиц, правоохранительных и контролирующих органов». Этот Закон указывает, что среди лиц, подлежащих государственной защите, находятся и судьи арбитражных судов, а также предусматривает различные меры и способы этой защиты (ст. 2, 5, 0).

В стадии предъявления иска и возбуждения дела судья единолично решает вопрос о принятии искового заявления (ст. 7 АПК РФ), проверяет как наличие предпосылок права на предъявление иска, так и условий реализации этого права. Арбитражному суду принадлежит право оставить исковое заявление без движения по основаниям, указанным в законе (ст. 6, 8 АПК РФ), или же возвратить исковое заявление (ст. 9 АПК РФ), отказать в принятии искового заявления (ст. 127.1 АПК РФ).

Большой объем полномочий предоставлен судье арбитражного суда при проведении подготовки дела к судебному разбирательству. Закон (ст. 135 АПК РФ) предусматривает, какие именно действия совершает единолично судья в этой стадии арбитражного процесса. От его действий, составляющих содержание этой стадии процесса, зависит, насколько правильно и своевременно будет разрешен спор сторон по существу.

Заметно повысилась роль судьи арбитражного суда с введением в арбитражный процесс предварительного судебного заседания, где совершаются действия, направленные на наиболее эффективное проведение процесса в стадии судебного разбирательства (ст. 6 АПК РФ).

Но наиболее ярко ведущая роль судьи проявляется при рассмотрении дела в стадии судебного разбирательства, имеющей центральное значение. Согласно Ф судья, председательствующий в заседании, руководит всем ходом процесса, объявляет состав суда, проверяет явку участников процесса, разъясняет им их процессуальные права и обязанности, оказывает содействие в осуществлении ими этих прав, обеспечивает выяснение всех обстоятельств дела, принимает меры к соблюдению порядка в зале судебного заседания и т. д.

Арбитражному суду в лице его судей принадлежат также и другие важные права. Так, он может при необходимости решить вопрос о привлечении в процесс другого ответчика, решить вопрос о принятии обеспечительных мер (8 АПК РФ), отложить дело слушанием, назначить экспертизу и т. д.

Большими полномочиями наделены судьи при вынесении решения по делу (0 АПК РФ). Закон обстоятельно регламентирует полномочия судей при пересмотре дела в порядке апелляции и в стадии кассационного пересмотра судебных постановлений, а также при пересмотре судебных актов и постановлений в порядке надзора (I АПК РФ).

Закон предусматривает возможность отвода судьи по основаниям, предусмотренным в ст. 1 АПК РФ. В состав арбитражного суда не могут входить лица, состоящие в родственных отношениях между собой. При наличии этих и иных оснований судья обязан заявить самоотвод (ст. 24 АПК РФ).

с регламентирует вопрос об основаниях и определяет порядок отвода и самоотвода судей и таких участников процесса, как помощника судьи, арбитражного заседателя, секретаря судебного заседания, эксперта и переводчика.

Вопрос об отводе судьи, рассматривающего дело единолично, разрешается, как и в гражданском процессе, тем же судьей. Аналогично рассматривается вопрос об отводе всему составу суда при коллегиальном рассмотрении дела, т. е. всеми судьями, рассматривающими дело, простым большинством голосов. Вопрос об отводе одному из судей коллегиального состава разрешается этим же составом большинством голосов в отсутствие судьи, которому заявлен отвод. При равном числе голосов судья считается отведенным (ст. 25 АПК РФ). При рассмотрении дела в коллегиальном составе с участием арбитражных заседателей вопрос об отводе судьи разрешается арбитражными заседателями¹²⁶.

§ 3. Стороны в арбитражном процессе

В любом споре имеются, как минимум, две стороны. Одна из сторон – организация, гражданин, т. е. лицо, обратившееся в арбитражный суд за защитой своего нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса, поскольку оно считает, что его права и интересы нарушены или оспариваются другим лицом. Вторая сторона – то лицо, к которому предъявлены исковые требования (ст. 4 АПК РФ). Обе стороны выступают как предполагаемые субъекты спорного материального правоотношения.

В большинстве случаев сторонами арбитражного процесса выступают организации, являющиеся юридическими лицами. Согласно ст. 8 ГК РФ юридическим лицом признается организация, которая имеет обособленное имущество и отвечает им по своим обязательствам, может от своего имени приобретать и осуществлять гражданские права и нести гражданские обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

Статус юридического лица позволяет организации выступать в арбитражном суде в качестве как истца, так и ответчика.

Стороной в процессе может быть юридическое лицо, а также иные образования, которые не являются юридическими лицами, но экономические споры и другие дела с их участием подведомственны арбитражным судам (ч. 5 ст. 7, ст. 7, ч. 3 ст. 4 АПК РФ).

Обособленное подразделение, не являющееся юридическим лицом, может предъявить иск только от имени юридического лица при наличии соответствующих полномочий на подписание искового заявления от имени юридического лица. В этом случае истцом или ответчиком предлагается считать само юридическое лицо, и дело подлежит рассмотрению по существу только с его участием¹²⁷.

Арбитражные суды не могут принимать к своему производству иски филиалов юридических лиц. Если же исковое заявление будет принято, то дело в отношении него должно быть прекращено¹²⁸.

Предприятие в настоящее время отнесено к объектам недвижимости в силу прямого указания закона (ст. 2 ГК РФ)¹²⁹, поэтому как таковое не может выступать в качестве субъекта процесса.

Наличие статуса юридического лица или гражданина-предпринимателя не во всех случаях служит основанием считать их сторонами арбитражного процесса. Это касается, в частности, некоммерческих организаций, которые не имеют в качестве основной цели извлечение прибыли. Они могут обратиться в арбитражный суд только в тех случаях, когда спор возник в связи с их предпринимательской деятельностью и носит экономический характер (ч. 3, 4 ст. 50 ГК РФ).

В качестве стороны по делу в арбитражном процессе может участвовать Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, государственные органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица, образования, не имеющие статуса юридического лица, и граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя (ст. 4, ч. 3 ст. 5 ГК РФ, ст. 1 ГК РФ).

Согласно ст. 1 ФЗ «О крестьянском (фермерском) хозяйстве» от 17 июня 2003 г. фермерское хозяйство осуществляет предпринимательскую деятельность без образования юридического лица¹³⁰. В соответствии с п. 2 ст. 3 ГК РФ глава крестьянского (фермерского) хозяйства, осуществляющего деятельность без образования юридического лица, признается предпринимателем с момента государственной регистрации крестьянского (фермерского) хозяйства. Независимо от того, действует ли данное хозяйство в качестве юридического лица или его глава осуществляет деятельность в качестве предпринимателя, оно может выступать стороной в процессе.

Примером участия в арбитражном процессе предпринимателя без образования юридического лица может служить иск к ОАО о взыскании компенсации за нарушение его исключительного права на использование аудиовизуального произведения художественного фильма «Гладиатор по найму» в сумме 2 млн руб.¹³¹

В последнее время широкое распространение получило участие в арбитражном процессе обычных граждан – физических лиц, не обладающих статусом индивидуального предпринимателя. Так, независимо от состава участников материально-правовых отношений арбитражные суды рассматривают корпоративные споры; споры, связанные с государственной регистрацией юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; споры, вытекающие из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и ряд других споров, участниками которых могут быть обычные физические лица¹³².

От имени Российской Федерации и ее субъектов в арбитражных судах выступают органы государственной власти в соответствии с их компетенцией, определяемой актами о статусе этих органов. От имени муниципальных образований процессуальные полномочия осуществляют соответствующие органы местного самоуправления. При этом органы, действующие в рамках своей компетенции, не являются процессуальными представителями. При возмещении вреда за счет казны Российской Федерации, ее субъектов или казны муниципального образования, от ее имени выступают соответствующие финансовые органы, если такая обязанность не возложена на другой орган, юридическое лицо или гражданина (ст. 1071 ГК РФ).

Сторонами арбитражного процесса могут быть иностранные организации, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, организации с иностранными инвестициями (ч. 5 ст. 7 АПК РФ), а также иностранные государства (гл. 33.1 АПК РФ). В этом случае судопроизводство в арбитражных судах по делам, в которых участвуют иностранные лица, осуществляется в соответствии с действующим законодательством, т. е. они являются лицами, участвующими в деле со всеми принадлежащими им правами и обязанностями.

Таким образом, действующее арбитражное процессуальное законодательство значительно расширило сферу судебной защиты, предоставив право обращаться в суд не только юридическим лицам, но и всем другим участникам гражданского оборота.

Стороны при рассмотрении дела пользуются равными процессуальными правами (ч. 4 ст. 44 АПК РФ).

К числу прав, принадлежащих только сторонам и связанных с распоряжением ими процессом, относятся такие важные диспозитивные права, как право истца на изменение основания или предмета иска, изменения размера исковых требований, отказа от иска. Ответчик имеет право признать иск, стороны могут заключить мировое соглашение (ст. 9 АПК РФ). Важнейшим правом сторон является возможность передачи своего спора на рассмотрение третейского суда (кроме некоторых случаев, предусмотренных законом, когда спор неарбитрабелен), что прямо исключает соответствующую компетенцию суда государственного. Все эти права обусловлены тем, что именно стороны презюмируются участниками материально-правовых отношений, служащих предметом спора.

Отказ от иска не может быть под условием. Отказ от иска должен быть оформлен в письменном виде, и в этом случае он должен быть приобщен к материалам дела или может быть оформлен в виде протокольной фиксации (ч. 1 ст. 9 АПК РФ).

Поскольку отказ от иска может иметь место со стороны представителя истца, то должны быть проверены его полномочия (ч. 2 ст. 2 АПК РФ). Если же отказ истца от иска последовал в период перерыва между судебными заседаниями, то письменное оформление этого действия является обязательным (ч. 4 ст. 0 АПК РФ).

В тех случаях, когда арбитражный суд не оценивает должным образом неблагоприятные последствия отказа истца от иска, определение суда о прекращении производства по делу, принятое вследствие отказа истца от иска по делу, по данному основанию подлежит отмене¹³³.

В свою очередь, ответчик вправе признать иск полностью или частично. Однако арбитражный суд не принимает признания иска, если оно нарушает права и охраняемые законом интересы других лиц.

Изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение предмета иска может привести к изменению способа защиты права или к увеличению количественного характера материально-правовых требований в том случае, когда истец реализует свое право на соединение нескольких исковых требований.

Встречающееся в практике рассмотрения экономических споров «уточнение предмета иска»¹³⁴ означает чаще всего изменение предмета иска.

Примером изменения предмета иска может служить случай, когда первоначальное требование о взыскании неосновательного обогащения истец изменил на требование о признании права собственности на долю жилплощади в пятиэтажном доме, пропорциональную размеру внесенного истцом вклада в денежном выражении в жилой части этого дома и на требование о выделении доли в натуре, признав за истцом право собственности на 11 квартир¹³⁵.

Изменение предмета исковых требований может происходить неоднократно. Вопрос о том, входит ли в предмет иска избранный истцом способ защиты права, и может ли изменение способа защиты права влиять на тождество иска, остается дискуссионным¹³⁶.

Изменение основания иска означает новый объем фактических обстоятельств, из которых истец выводит свое требование к ответчику. Входит ли в основание иска ссылка истца на конкретную правовую норму, подлежащую применению по делу, соответственно и вопрос об изменении правового основания иска, также не имеет однозначного ответа в литературе и судебной практике¹³⁷.

Вместе с тем не может являться изменением основания иска представление истцом дополнительных доказательств по делу. На это обстоятельство сослался Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ, указав по конкретному делу, что истец не изменил основания иска, а привел дополнительные доказательства, свидетельствующие об исполнении им обязательств по делу¹³⁸.

Одновременное изменение предмета и основания иска стороной не допускается.

Под увеличением размера исковых требований следует понимать увеличение суммы иска по тому же требованию, которое было заявлено истцом в исковом заявлении. Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были истцом заявлены в исковом заявлении. Так, например, требование о применении имущественных санкций не может расцениваться как увеличение размера требований по иску о взыскании основной задолженности. Такое требование может быть заявлено самостоятельно.

Стороны могут закончить дело мировым соглашением (гл. 15 АПК РФ)¹³⁹.

Мировое соглашение в арбитражном суде чаще всего рассматривается как средство защиты права, имеющее свою специфику, применительно к различным правоотношениям, возникающим в тех или иных сферах гражданского оборота¹⁴⁰. Мировое соглашение в отношении всех или части заявленных требований признается законом одним из результатов примирительных процедур (абз. 1 п. 1 ст. 138.6 АПК РФ).

Вопрос о правовой природе и сущности мирового соглашения решается неоднозначно в научных исследованиях различных авторов¹⁴¹. Большинство авторов приходят к выводу, что мировое соглашение имеет самостоятельное значение в правовом обороте и является одной из важных составных частей такого института, как распорядительные диспозитивные права сторон.

Мировое соглашение и признание иска как распорядительные действия сторон, имеющие не только и не столько процессуальное, сколько материально-правовое значение, следует отличать от иных процессуальных действий, имеющих процессуальные последствия, в виде соглашений о защите прав и процессуальных соглашений, в том числе от соглашений о признании тех или иных обстоятельств дела¹⁴².

С процессуальными правами сторон тесно связаны и их обязанности.

Стороны не могут совершать действий, противоречащих закону либо нарушающих чьи-либо права и интересы. Арбитражный суд не только не санкционирует таких действий, но, принимая решения в целях обеспечения законности в экономических отношениях, применяет в необходимых случаях санкции. Так, если дело возникло вследствие неправильных действий стороны, например, нарушения ею досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора, предусмотренного федеральным законом для данной категории дел или договором (оставление претензий без ответа, невысылка истребованных документов), арбитражный суд вправе отнести на это лицо судебные расходы независимо от исхода дела.

Некоторые права сторон одновременно являются их обязанностями, так, например, сторона имеет право давать объяснения по поводу своих исковых требований, но это право является и ее обязанностью дать такие объяснения по требованию судьи арбитражного суда. Представление доказательств по делу – право стороны и в то же время ее обязанность и т. д.

§ 4. Процессуальное соучастие

В Ф отсутствует четкое понятие процессуального соучастия, указывается лишь, что иск может быть предъявлен совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам. При этом каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой стороне выступает самостоятельно. Когда иск предъявлен в арбитражный суд несколькими истцами, то они являются процессуальными соистцами. При предъявлении иска к нескольким ответчикам речь идет о процессуальных соответчиках.

Таким образом, процессуальное соучастие – это такое участие в арбитражном процессе нескольких лиц на стороне истца или ответчика, права, требования и обязанности которых не исключают друг друга.

Основаниями для привлечения в процесс на стороне истца или ответчика нескольких лиц в качестве процессуальных соистцов или соответчиков являются:

• наличие в предмете спора (материальном правоотношении) общих прав и (или) обязанностей нескольких истцов либо ответчиков;

• наличие единого основания прав или обязанностей нескольких истцов либо ответчиков;

• однородность прав и обязанностей, выступающих предметом спора.

В ряде случаев множественность лиц на стороне истца или ответчика прямо регламентируется законом, например, в случае предъявления индивидуального иска несколькими участниками общей долевой собственности. Так, согласно ю о переводном и простом векселе (п. 47) все лица, выдавшие, акцептовавшие, индоссировавшие переводной вексель или поставившие на нем аваль, в случае предъявления иска к нескольким лицам, солидарно обязанным по векселю, будут занимать положение процессуальных соответчиков¹⁴³.

Процессуальное соучастие в арбитражном процессе делится на обязательное (необходимое) и необязательное (факультативное). Однако содержание ст. 6 АПК РФ позволяет говорить о названных видах соучастия применительно к участию в деле нескольких ответчиков.

При невозможности рассмотрения дела без участия другого ответчика арбитражный суд первой инстанции привлекает его к участию в деле как соответчика по ходатайству сторон или с согласия истца (ч. 5 ст. 46 АПК РФ). Одной из особенностей обязательного процессуального соучастия является то обстоятельство, что арбитражный суд может привлечь в качестве соответчика лицо, если об этом вообще отсутствует просьба истца либо он возражает против этого, однако обстоятельства дела обусловливают необходимость такого действия. Если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого лица в качестве ответчика, а также по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает его к участию в деле в качестве соответчика (ч. 6 ст. 46 АПК РФ).

Например, при предъявлении иска потерпевшим в результате страхового случая непосредственно к причинителю вреда арбитражный суд в силу данной нормы обязан привлечь к участию в деле в качестве ответчика страховую организацию, к которой в соответствии с законом об ОСАГО потерпевший имеет право обратиться с заявлением о страховой выплате или прямом возмещении убытков¹⁴⁴.

По собственной инициативе суд рассматривает и вопрос о привлечении в качестве соответчика второго налогового органа в случае, если устанавливается факт изменения места учета налогоплательщика в процессе рассмотрения дела в арбитражном суде¹⁴⁵. Для вывода о наличии обязательного соучастия по конкретному делу прямое указание в федеральном законе на необходимость привлечения конкретных лиц к участию в деле требуется не всегда. В ряде случаев прямое указание отсутствует. Главное значение имеет характер спорных материальных правоотношений, служащих предметом судебного разбирательства. Если материально-правовая норма сформулирована так, что рассмотрение дела невозможно без разрешения вопроса о правах и обязанностях лиц, связанных со сторонами (стороной) общим правоотношением или правоотношением с единым основанием, такие лица также подлежат привлечению в качестве соответчиков¹⁴⁶.

Процессуальное соучастие в практике рассмотрения экономических споров возникает достаточно часто именно на стороне ответчика, когда в качестве соучастников выступают юридические лица. Бывают случаи участия в процессе в качестве соответчиков одновременно, как физических, так и юридических лиц.

О вступлении в дело соистца, о привлечении соответчика или об отказе в этом арбитражный суд выносит определение. Определение об отказе в удовлетворении ходатайства о вступлении в дело соистца, о привлечении соответчика может быть обжаловано в апелляционную инстанцию лицом, подавшим соответствующее ходатайство в срок, не превышающий 10 дней со дня его вынесения. После вступления в дело указанных лиц его рассмотрение производится с самого начала.

Институт процессуального соучастия имеет важное не только теоретическое, но и практическое значение, поскольку в принципе позволяет объединять в одном производстве одинаковые исковые требования неограниченного числа соистцов. Так, по конкретному делу в Арбитражный суд Воронежской области обратилось 386 участников хозяйственного общества с одним иском об установлении права собственности на свои паи (доли) в уставном капитале общества¹⁴⁷. Однако в настоящее время в арбитражном процессе существует новое средство правовой защиты на случай массовых нарушений прав и свобод граждан и организаций. Это так называемый групповой иск, оригинальное средство правовой защиты, содержащее черты, как представительства, так и соучастия. Несмотря на то что групповые иски пока не получили широкого распространения в практике арбитражных судов в силу специфики их закрепления в АПК РФ, порядок и основания их применения следует отличать от соучастия¹⁴⁸.

§ 5. Замена ненадлежащего ответчика

Правильное определение надлежащей стороны по делу является важным обстоятельством для разрешения спора по существу и для вынесения законного и обоснованного судебного решения.

В ряде случаев закон содержит прямое указание на надлежащие стороны спора. Так, по смыслу главы 4 Налогового кодекса РФ (п. 1 ст. 6 НК РФ) субъектом налогового правоотношения является сам налогоплательщик независимо от того, лично ли он участвует в этом правоотношении или через законного или уполномоченного представителя. В связи с этим при решении вопроса о привлечении налогоплательщика к ответственности действия (бездействие) его представителя расцениваются как его действия (бездействие)¹⁴⁹.

Неправильное определение надлежащей стороны по делу – основание к отмене решения арбитражного суда. Вывод суда о том, является ли ответчик ненадлежащим, не подтвержденный материалами дела, служит основанием для отмены решения суда¹⁵⁰. В практике бывают случаи, когда третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, фактически признаются участниками спорных материально-правовых отношений, на них возлагаются права и обязанности ответчика без наделения соответствующим процессуальным статусом¹⁵¹. Высшие судебные инстанции неоднократно указывали на необходимость замены ненадлежащего ответчика по конкретным категориям экономических споров. При этом, как правило, подчеркивалось, кто конкретно должен являться надлежащим ответчиком по делу¹⁵². Несмотря на невозможность замены истца в современном арбитражном процессе (АПК РФ такого действия не предусматривает), неверное определение истца как стороны по делу и разрешение дела в его пользу также может являться основанием к отмене судебного решения.

Участие конкретного лица в арбитражном процессе в качестве ответчика определяет наличие предположения о том, что ответчик является носителем гражданско-правовых обязанностей. Возможны случаи, когда в качестве ответчика привлекается то лицо, которое не должно отвечать по предъявленному иску (ненадлежащий ответчик).

Ненадлежащий ответчик – это ответчик, в отношении которого исключается существовавшее в момент предъявления иска (возбуждения процесса) предположение о его юридической ответственности по предъявленному иску при сохранении предположения, что право (интерес) истца существует и подлежит защите со стороны арбитражного суда.

Замена ненадлежащего ответчика может иметь место только при рассмотрении дела в суде первой инстанции. Замена происходит, как правило, в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Возможна она и в стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции. Как указано в законе, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика ответчиком надлежащим.

Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика.

Замена ненадлежащего ответчика оформляется определением суда. Если же истец не согласен на замену ответчика другим лицом или не согласен на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску (п. 5 ст. 7 АПК РФ). В случае, когда истец не согласен на замену первоначального ответчика (ненадлежащего) надлежащим ответчиком, но согласен на привлечение второго ответчика и их совместное участие в рассмотрении дела, оба они не являются соответчиками, поскольку имеют интересы, противоречащие друг другу.

В судебной практике арбитражных судов часто встречаются случаи замены ненадлежащего ответчика¹⁵³, имеется ряд указаний высших судебных инстанций на этот счет. Так, в и Пленума Верховного Суда РФ «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» указано: «Судам необходимо учитывать, что в случае нарушения денежного обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение этого обязательства, проценты, предусмотренные ст. 5 ГК РФ, взыскиваются не с этих лиц, а с должника на тех же основаниях, что и за собственные нарушения, если законом не установлено, что такую ответственность несет третье лицо, являющееся непосредственным исполнителем»¹⁵⁴. Исходя из разъяснений, содержащихся в п. 32 совместного Постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ № 10/22 от 2 апреля 2010 г., в случае, когда во время судебного разбирательства по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения спорное имущество было отчуждено ответчиком другому лицу, а также передано во владение этого лица, суд допускает замену ненадлежащего ответчика надлежащим¹⁵⁵.

Надлежащими ответчиками по искам собственника (законного владельца) об освобождении имущества от ареста, наложенного в порядке обеспечения иска или исполнения исполнительных документов на имущество, не являющееся собственностью должника и не принадлежащее ему на праве хозяйственного ведения или оперативного управления, являются должник, у которого произведен арест имущества, и те организации или лица, в интересах которых наложен арест на имущество.

Надлежащая сторона может быть определена судом на основании прямого указания закона, содержащегося в нормах материального права. Так, например, надлежащим ответчиком по иску о возмещении вреда, причиненного деятельностью, связанной с повышенной опасностью для окружающих, являются юридические лица и граждане (транспортные организации, промышленные предприятия, стройки, владельцы транспортных средств), которые т источником повышенной опасности на праве собственности, праве хозяйственного ведения или праве оперативного управления либо на ином законном основании (п. 1 ст. 1079 ГК РФ). В связи с этим, например, владелец нефтепровода отвечает за вред окружающей среде, причиненный вследствие осуществления третьими лицами незаконной врезки в нефтепровод¹⁵⁶.

В соответствии со ст. 8 ГК РФ требования, возникающие в связи с поставкой товаров ненадлежащего качества, могут быть предъявлены поставщику, а не изготовителю товара. Согласно 2 и 3 ст. 18 Закона РФ «О защите прав потребителей» потребитель вправе предъявить требование о безвозмездном устранении недостатков для возмещения расходов на их исправление продавцу, а также изготовителю.

По смыслу ст. 5 Кодекса торгового мореплавания РФ иск о возмещении ущерба от загрязнения может быть предъявлен к собственнику судна при наличии условий, предусмотренных I этого Кодекса. Иск о возмещении ущерба от загрязнения может быть предъявлен непосредственно к страховщику или к лицу, предоставившему иное финансовое обеспечение ответственности собственника судна за ущерб от загрязнения (ч. 4 ст. 5 КТМ РФ).

После того как произошла замена ненадлежащего ответчика и вступление в процесс надлежащего ответчика, рассмотрение дела производится с самого начала (ч. 3 ст. 7 АПК РФ). При этом все действия, совершенные в процессе ненадлежащим ответчиком, не имеют никаких правовых последствий для надлежащего ответчика, и в этом случае как раз и состоит отличие института замены ненадлежащего ответчика от процессуального правопреемства.

Что же касается содержания судебного решения, то оно предопределяется конкретными обстоятельствами дела и может быть различным. Суд может удовлетворить исковое требование истца, ошибочно предъявленное к ненадлежащему ответчику, за счет второго ответчика. Суд может отказать в иске и освободить от ответственности по предъявленному иску как первоначального ответчика, признанного ненадлежащим, так и второго ответчика (в частности, по мотивам истечения срока давности, исполнения обязательства до начала судебного разбирательства и т. д.). Суд может вынести решение об удовлетворении предъявленного иска к первоначальному ответчику, освободив от ответственности второго ответчика.

Замена ненадлежащего ответчика в арбитражном процессе имеет существенное практическое значение, поскольку позволяет рассмотреть гражданское дело и разрешать спор сторон по существу с наименьшей затратой процессуальных средств, сокращая время проведения процесса.

§ 6. Процессуальное правопреемство

В процессе рассмотрения спора права или обязанности субъектов спорного материального правоотношения еще до завершения процесса в силу тех или иных обстоятельств могут перейти к другому лицу, которое не является участником данного конкретного дела. В этом случае происходит процессуальное правопреемство – замена одной из сторон процесса другим лицом, т. е. правопреемником. Замена выбывшей стороны ее правопреемником может иметь место в результате правопреемства, которое было в материальном правоотношении¹⁵⁷.

Состав участников гражданского (материального) правоотношения может изменяться в результате правопреемства, когда происходит переход прав и обязанностей от одного лица – правопредшественника к другому лицу – правопреемнику¹⁵⁸.

Для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил (п. 3 ст. 8 АПК РФ).

Замена стороны ее правопреемником, как правило, происходит в случаях выбытия одной из сторон в спорном правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина, перемена лиц в обязательстве и в других случаях). Арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником, указывая об этом в определении, решении или постановлении. При этом правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса (ст. 8 АПК РФ).

Определение о процессуальном правопреемстве должно быть вынесено в стадии судебного разбирательства до вынесения решения по делу.

Нерешенным в действующем законодательстве остался вопрос о том, возможно ли процессуальное правопреемство на стадии исполнительного производства. Однако практика рассмотрения свидетельствует о его положительном решении на данной стадии, если процессуальное правопреемство не было произведено на предыдущих стадиях процесса. В этом случае вопрос о правопреемстве решается судом¹⁵⁹.

Судебный акт, которым произведена замена стороны ее правопреемником, может быть обжалован. Также может быть обжалован и судебный акт (определение), которым в процессуальном правопреемстве отказано, поскольку это препятствует дальнейшему движению дела¹⁶⁰.

Замена стороны правопреемником происходит, как правило, в случаях перемены субъекта права или обязанности в материальном правоотношении, когда новый субъект права (истец или ответчик) полностью или частично принимает на себя права или обязанности правопредшественника, т. е. в случае универсального или сингулярного правопреемства в материальном праве¹⁶¹. Показательно, что правопреемство в процессуальном праве является единым и не разделяется на два вида, как в праве материальном.

Универсальное правопреемство в материальном праве, т. е. переход всех правомочий к другому лицу (от правопредшественника к правопреемнику), может иметь место в таких случаях, как, например, правопреемство при реорганизации юридических лиц. Реорганизация юридического лица должна быть обязательно оформлена в соответствии с законом (наличие передаточного акта, разделительного баланса, государственная регистрация уже возникшего юридического лица и т. д.).

Реорганизация юридического лица может осуществляться в различных формах. Согласно ст. 8 ГК РФ при слиянии юридических лиц права и обязанности каждого из них переходят к вновь возникшему юридическому лицу. При разделении юридического лица его права и обязанности переходят к вновь возникшим юридическим лицам в соответствии с передаточным актом и в случае его отсутствия в материалах дела утверждение о его универсальном правопреемстве в правоотношениях по инвестиционному контракту необоснованно¹⁶².

Одной из форм является преобразование юридического лица из одной организационно-правовой формы в другую (п. 1 ст. 7 ГК РФ). При этом в случае преобразования государственного предприятия, которое произошло по условиям конкурса, в другую организационно-правовую форму, правопреемник становится должником по обязательствам, вытекающим из договора, который заключил правопредшественник. Вместе с тем согласно ч. 5 ст. 58 ГК РФ при преобразовании юридического лица права и обязанности реорганизованного юридического лица в отношении других лиц не изменяются, за исключением прав и обязанностей в отношении учредителей (участников), изменение которых вызвано реорганизацией.

Реорганизация юридического лица может осуществляться и в форме присоединения одного или нескольких юридических лиц к другому. При присоединении юридического лица к другому юридическому лицу к последнему переходят права и обязанности присоединенного юридического лица.

В практике разрешения хозяйственных споров имеются множество случаев процессуального правопреемства по делам из различных материально-правовых отношений в результате реорганизации юридических лиц и реорганизации государственных органов¹⁶³.

Универсальное правопреемство имеет место и в случае наследования. В результате такого правопреемства в арбитражном процессе в качестве участника может появиться гражданин, не являющийся индивидуальным предпринимателем¹⁶⁴.

Правопреемство в отдельном материальном отношении (сингулярное) по гражданскому праву влечет за собой процессуальное правопреемство. Сингулярное правопреемство может возникать по различным категориям дел и по различным основаниям¹⁶⁵. Например, уступка требования и перевод долга представляют собой случаи сингулярного правопреемства (4 ГК РФ). Здесь же можно указать на переход отдельных прав (обязанностей) в отсутствие сделки, но на основании закона (ст. 7 ГК РФ)¹⁶⁶.

Уступка требования кредитором другому лицу допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам, договору. Однако не допускается без согласия должника уступка требования по обязательству, в котором личность кредитора имеет существенное значение для должника, и, следовательно, недопустимо процессуальное правопреемство (ст. 8 ГК РФ). Точно так же перевод должником своего долга на другое лицо допускается лишь с согласия кредитора (ст. 1 ГК РФ). Таким образом, как при уступке требований кредитором другому лицу, так и при переводе долга на другое лицо должником, допускается правопреемство в арбитражном процессе и основанием его является правопреемство в материальном правоотношении, допускаемом законом.

По конкретному делу арбитражный суд отказал в удовлетворении исковых требований, исходя из того что были нарушены условия, предусмотренные ст. 2 ГК РФ, необходимые для передачи права требования для правопреемства¹⁶⁷. Аналогично, в случае если страховая организация по договору добровольного страхования имущества выплатила сумму страхового возмещения раньше страховой организации по договору обязательного страхования, в удовлетворении иска может быть отказано, если будет установлено, что страховая организация, получившая права выгодоприобретателя, не уведомила должным образом страховую компанию причинителя вреда о произошедшей суброгации¹⁶⁸.

В тех случаях, когда арбитражный суд не признает заключенным договор уступки права требования, процессуального правопреемства не может быть. Так, ВАС РФ по одному из дел, отменяя судебные акты нижестоящих судов, указал на то, что по данному делу был неправильно решен вопрос о процессуальном правопреемстве, поскольку не было оснований для уступки требования по конкретному делу¹⁶⁹.

Сингулярное правопреемство возникает и при исполнении поручителем обязательства за должника. Это пример правопреемства на основании закона. Согласно ч. 1 ст. 365 ГК РФ, к поручителю, исполнившему обязательство, переходят права кредитора по этому обязательству и права, принадлежавшие кредитору как залогодержателю, в том объеме, в котором поручитель удовлетворил требование кредитора. В судебной практике признано, что если после предъявления иска кредитором к должнику поручитель исполнил договор поручительства (например, уплатив кредитору соответствующую денежную сумму), то поручитель вправе обратиться в суд с ходатайством о вступлении в дело в качестве процессуального правопреемника кредитора по требованию о взыскании долга по обеспеченному обязательству, уплате процентов и т. п. В случае обращения поручителя в суд с самостоятельным иском к должнику иск подлежит оставлению без рассмотрения (п. 1 ч. 1 ст. 148 АПК РФ), а возбужденное по иску поручителя к должнику дело подлежит прекращению (п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ)¹⁷⁰.

Для разрешения вопроса о процессуальном правопреемстве по конкретному делу необходимо предъявить суду доказательства правопреемства, свидетельствующие о правопреемстве в материальном правоотношении (документы о реорганизации юридического лица, документ об уступке права требования или переводе долга, документы об исполнении обязательства вместо должника и т. п.).

В случае реорганизации лица, участвующего в деле, арбитражный суд вправе приостановить производство по делу (ч. 2 ст. 4 АПК РФ). Производство по делу приостанавливается до вступления в процесс правопреемника выбывшего лица либо привлечения противной стороной к делу правопреемника выбывшей стороны. Приостановление производства происходит в этом случае, как по инициативе арбитражного суда, так и по ходатайству стороны. Для допуска в дело правопреемника, возобновляя производство по делу, суд выносит определение.

Когда правопреемство в материальном праве наступает в отношении нескольких лиц (например, при реорганизации в форме разделения), то вступление каждого из них в процесс зависит от его воли. При возобновлении процесса арбитражный суд должен известить каждого из них.

§ 7. Участие третьих лиц в арбитражном процессе

Помимо основных лиц, участвующих в деле, истца и ответчика, в арбитражном процессе могут участвовать также третьи лица. Аналогично сторонам они имеют, как материально, так и процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в процессе в защиту своих собственных интересов и от своего имени. Их интерес не является тождественным интересам сторон.

Институт третьих лиц имеет своей целью защиту интересов участников арбитражного процесса, а также экономию процессуальных средств и времени. Основная функция участия третьих лиц в арбитражном процессе в конечном итоге сводится к вынесению решения, содержание которого может оправдать их участие в процессе и благоприятно отразиться на содержании их субъективных прав и обязанностей.

Привлечение третьих лиц к участию в арбитражном процессе по конкретному хозяйственному спору в немалой степени способствует правильному и быстрому рассмотрению и разрешению экономического спора и вынесению по делу с их участием решения, которое направлено на защиту прав и охраняемых законом интересов участников процесса. В то же время арбитражные суды допускают ошибки в правильном определении правового статуса третьих лиц, что негативно сказывается на ходе всего судебного разбирательства и эффективности предоставляемой судебной защиты. На это не раз указывали высшие судебные инстанции¹⁷¹.

Включение в Ф института третьих лиц во многом расширило процессуальные гарантии основных участников процесса. В настоящее время любая организация или гражданин-предприниматель (обычные граждане – только в исключительных случаях при наличии специальной подведомственности спора)¹⁷² имеют право на судебную защиту не только посредством предъявления иска, но и вступлением в уже начавшийся процесс и участие в нем в качестве третьего лица.

Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает два вида третьих лиц: третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК РФ), и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора (ст. 1 АПК РФ).

В соответствии с законом третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, могут вступить в дело до принятия решения арбитражным судом первой инстанции (ч. 1 ст. 0 АПК РФ). Правовое положение третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, по существу аналогично правовому положению истца. Их отличие состоит в том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в уже возникший процесс и его требования направлены как против ответчика, так и во многих случаях против истца.

Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, пользуются правами и несут обязанности истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором (ч. 2 ст. 0 АПК РФ).

Практика рассмотрения экономических споров свидетельствует о том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в процесс, начатый другими лицами, путем предъявления самостоятельного иска.

Перечень оснований, служащих поводом для возвращения искового заявления третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, распространяется в данном случае и на исковые заявления, поданные этими лицами.

К исковому заявлению третьих лиц должны быть приложены все необходимые документы, требующиеся при подаче искового заявления истцом, в том числе и копии искового заявления и других документов, которые должны быть направлены всем лицам, участвующим в деле.

Вопрос о вступлении в процесс третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, решается до начала судебного разбирательства, а практически уже в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Очевидно, по ряду причин третье лицо может вступить в процесс и в стадии судебного разбирательства. Например, если в период рассмотрения спора в суде состоялся переход прав кредитора (истца) к третьему лицу, в отсутствие согласия цедента на замену его правопреемником цессионарий вправе вступить в дело в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора¹⁷³.

Если третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала (ч. 3 ст. 0 АПК РФ).

Вступление в дело третьего лица оформляется вынесением определения. Суд может отказать третьему лицу во вступлении в процесс, такое определение может быть обжаловано третьим лицом, подавшим соответствующее ходатайство, в срок, не превышающий десяти дней со дня вынесения данного определения, в арбитражный суд апелляционной инстанции (ч. 4 ст. 0 АПК РФ)¹⁷⁴.

Третье лицо, заявляющее самостоятельное требование, которое не вступило в процесс, сохраняет право на предъявление иска в самостоятельном процессе, где оно будет занимать самостоятельное положение истца.

Участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, имеет более широкие цели и задачи, нежели участие третьих лиц с самостоятельными требованиями (ст. 1 АПК РФ).

Безусловно, содержание и значение данного института состоит в обеспечении правовых гарантий защиты прав и охраняемых законных интересов этих участников процесса, в предотвращении возможности их ущемления другими лицами. В то же время участие третьих лиц без самостоятельных требований на предмет спора, особенно в случаях если они привлекаются в процесс не по своей инициативе, может обеспечивать защиту интересов сторон (недаром в русском процессе такие лица назывались «пособниками»), а также реализацию общих целей и задач судопроизводства по правильному и всестороннему, а также своевременному рассмотрению судебных дел.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, могут принимать участие в арбитражном процессе как на стороне истца, так и на стороне ответчика. Они могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Третьи лица без самостоятельных требований могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Как свидетельствует практика, рассмотрение экономических споров чаще всего происходит с их участием в процессе на стороне ответчика¹⁷⁵.

Так, например, при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем, несущим солидарную ответственность с должником, кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю; только к должнику или только к поручителю. В последнем случае суд вправе по своей инициативе привлекать к участию в деле в качестве третьего лица соответственно поручителя или должника (1 АПК РФ)¹⁷⁶.

Возможны случаи, когда в процессе рассмотрения дела участвуют в качестве третьих лиц без самостоятельных требований несколько субъектов. Так, к участию в деле в качестве третьих лиц по иску ЖСК «Советское искусство» к ООО «Торговый дом “Екатерина”» было сразу привлечено несколько юридических лиц, в том числе Москомрегистрация, Международный художественный фонд и Департамент государственного и муниципального жилья г. Москвы. Аналогично по конкретному делу иск был предъявлен специализированным государственным унитарным предприятием по продаже государственного и муниципального имущества г. Москвы. В основании иска истец сослался на то обстоятельство, что спорное помещение является собственностью ЖСК. В качестве третьих лиц были привлечены Департамент государственного и муниципального имущества г. Москвы, государственное унитарное предприятие «Московский городской комитет по регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»¹⁷⁷.

Как видно, в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, может быть привлечен и государственный орган¹⁷⁸.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны.

На третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, не распространяется требование о необходимости соблюдения претензионного порядка, а также им не принадлежат такие права, как право на изменение предмета или основания иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказа от иска, признание иска или заключения мирового соглашения, предъявления встречного иска, требования принудительного исполнения судебного акта (ч. 1, 2 ст. 51 АПК РФ). Таким образом, по общему правилу им не принадлежат диспозитивные распорядительные права сторон. В то же время такие лица вправе выступать участниками мирового соглашения в случаях, если они приобретают права либо на них возлагается обязанность по условиям данного соглашения (ч. 1, 2 ст. 51 АПК РФ).

Такая специфика процессуально-правового статуса объясняется тем, что они не являются предполагаемыми субъектами спорного материального правоотношения. Следует учитывать, что в отдельных случаях разрешение спора сторонами зависит от волеизъявлений третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора. В связи с этим в доктрине и судебной практике часто признается допустимым участие третьих лиц без самостоятельных требований в заключении мирового соглашения между сторонами¹⁷⁹. Некоторые исследователи идут еще дальше, полагая, что третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, вправе совершать любое процессуальное действие, если такое действие не противоречит действиям стороны, в поддержку которой выступает это лицо¹⁸⁰. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» в виде общего правила в делах о банкротстве прямо допускает к участию в мировом соглашении любых третьих лиц (ч. 3 ст. 150).

Арбитражные суды иногда допускают ошибки, привлекая третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, в качестве соответчиков или ответчиков по делу. Вступление в дело на стороне истца или ответчика не создает для третьих лиц положения сторон (соучастника) по спору между истцом и ответчиком. Тем не менее, поскольку третьи лица участвуют в деле на стороне истца или ответчика, они, следовательно, содействуют защите субъективных прав и охраняемых законом интересов сторон.

Вместе с тем правовое положение третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, обусловлено тем основанием, что решение по делу может повлиять на его права и обязанности по отношению к сторонам процесса. Это связано с возможностью предъявления иска к третьему лицу или возникновением права на иск у третьего лица.

Примером тому может служить наиболее распространенный случай возникновения регрессного иска к третьему лицу.

Для признания требования регрессным необходимо наличие не менее двух правоотношений с тремя субъектами, наличие оснований для выплаты сумм стороне одного правоотношения по вине субъекта второго правоотношения и невозможность предъявления к нему прямого требования. Примером могут служить требования головного изготовителя оборудования к изготовителю комплектующего изделия, дефекты которого выявлены покупателем. После отгрузки оборудования покупателю требование к своему субпоставщику изготовитель может предъявить лишь после удовлетворения требования покупателя (взыскания сумм покупателем по решению арбитражного суда). Требование к субподрядчику может быть заявлено, если причиной недоброкачественности оборудования являлись дефекты комплектующих изделий.

Обеспечение права регресса является лишь частным случаем участия третьих лиц без самостоятельных требований в арбитражном процессе. Любая организация или гражданин-предприниматель, предположительно связанные материальным правоотношением с одним из субъектов спора (истцом или ответчиком), вследствие чего судебное решение по делу может повлиять на их права и обязанности по отношению к этой стороне, могут вступить в дело, заявив об этом соответствующие требования, или могут быть привлечены к участию в деле арбитражным судом.

В юридической литературе указывается на наиболее распространенные основания привлечения (участия) в арбитражном процессе третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований:

• состоявшееся в пользу одной организации (третье лицо) решение государственного или иного органа (ответчика) нарушило права или законные интересы другой организации (истец);

• иск о признании оспоренного или о защите нарушенного права собственности имеет своим объектом имущество, по поводу которого к тому времени состоялась сделка между лицом, считающим себя собственником (ответчик), и покупателем, арендатором, залогодержателем (третье лицо);

• собственник предъявил к фактическому владельцу иск об отобрании имущества, которое ответчик ранее получил не от истца, а от иной организации (третье лицо);

• неисполнение должником (ответчиком) обязательства перед кредитором (истцом) связано с нарушением своей обязанности контрагентом должника (третьего лица)¹⁸¹.

В случае, если третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда также производится с самого начала (ст. 1 АПК РФ).

Вступление в дело третьих лиц возможно лишь в суде первой инстанции.

Как исключение – в апелляционной инстанции при рассмотрении дела по правилам суда первой инстанции. Здесь важно учитывать указания высших судебных инстанций. Так, Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении от 28 мая 2009 г. № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции», указал, что при применении 6 АПК РФ судам следует иметь в виду, что правила, установленные АПК РФ только для рассмотрения дела в суде первой инстанции (в том числе о привлечении к участию в деле третьих лиц), не распространяются на случаи, когда суд апелляционной инстанции в силу ч. 8 АПК РФ рассматривает дело по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

Не применяются правила о вступлении (привлечении) в дело третьих лиц и в суде кассационной инстанции¹⁸².

§ 8. Участие прокурора, государственных органов и органов местного самоуправления, иных органов, организаций и граждан в арбитражном процессе

Прокурор является лицом, участвующим в деле при рассмотрении экономических и иных споров в арбитражном процессе.

Прокурор относится к той группе лиц, участвующих в деле, которые имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, всегда выступают от своего имени, но в защиту интересов других лиц.

Правовой статус прокуратуры как единой федеральной централизованной системы органов, осуществляющих от имени Российской Федерации надзор за соблюдением и РФ и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, предопределяет условия, при которых прокурор реализует свои полномочия по участию в арбитражном процессе¹⁸³.

Существенной особенностью участия прокурора в арбитражном процессе является то обстоятельство, что если иные лица, участвующие в деле, как правило, участвуют в арбитражном процессе в защиту собственных интересов, то прокурор принимает участие в арбитражном процессе в защиту общественных или государственных интересов (ст. 52 АПК РФ).

На прокурора распространяются все процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле (ст. 1 АПК РФ). Но наряду с этим прокурор отличается от других лиц, участвующих в деле, поскольку он является должностным лицом правоохранительного органа – прокуратуры, одной из основных функций которой является надзор за точным и единообразным исполнением закона.

Необходимость участия прокурора в арбитражном процессе обусловлена важностью той роли, которую играют арбитражные суды в реализации задач судопроизводства.

Участие прокурора в арбитражном процессе регламентируется нормами ст. 2 АПК РФ, которая предусматривает право прокурора на обращение в арбитражный суд в предусмотренных законом случаях. Закон, ограничивая право прокурора участвовать в арбитражном процессе, исчерпывающе указал перечень дел, по которым он может выступать в качестве истца или для заключения по делу. Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд (ч. 1 ст. 2 АПК РФ):

• с заявлениями об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• с иском о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований;

• с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований;

• с иском об истребовании государственного и муниципального имущества из чужого незаконного владения.

Исходя из норм ст. 222, 1253 ГК РФ, прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с требованием о ликвидации юридического лица вследствие неоднократного или грубого нарушения этим юридическим лицом исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации, а также с требованием о сносе самовольной постройки в целях защиты публичных интересов¹⁸⁴.

Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца (ч. 3 ст. 2 АПК РФ). Прокурор занимает положение процессуального истца, в то время как истцом в материально-правовом смысле является то лицо, в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором.

Таким образом, иск (заявление) прокурора, а также представление в порядке общего надзора, являются средствами прокурорского реагирования на нарушения законности, обнаруженные в процессе осуществления его надзорной функции. Обращению в суд прокурора предшествует проверка исполнения закона на основании поступивших сообщений и имеющихся сведений о его нарушении. Альтернатива полномочий прокурора, закрепленная в законодательстве, позволяет прийти к выводу о том, что правовая природа представления в порядке общего надзора и обращения в арбитражный суд с иском едина – это нарушение законности, а выбор средств реагирования зависит от прокурора и компетентных органов, их рассматривающих.

Согласно закону обращение в Верховный Суд РФ направляет Генеральный прокурор РФ или заместитель Генерального прокурора РФ, в арбитражный суд субъекта Российской Федерации направляют также прокурор субъекта Российской Федерации или заместитель прокурора субъекта Российской Федерации и приравненные к ним прокуроры или их заместители (ч. 2 ст. 2 АПК РФ).

Полномочия прокурора на обращение в арбитражный суд не могут быть переданы по доверенности иным лицам. Прокурор участвует в деле на основании служебного удостоверения. Иные работники прокуратуры участвуют в деле на основании служебного удостоверения и доверенности, оформленной в соответствии с федеральным законом и подписанной прокурором.

Важно иметь в виду, что прокурор имеет право обращаться в арбитражный суд и возбуждать производство по делу путем предъявления иска или путем подачи заявления независимо от того, имеется ли в этом волеизъявление субъектов спорного материально-правового отношения, в защиту прав и охраняемых законом интересов которых прокурор обратился в арбитражный суд. Решая вопрос о предъявлении иска в защиту интересов других лиц, прокурор должен исходить из того, насколько нарушены права и охраняемые законом интересы таких лиц, общества или государства.

Основные обязанности прокуроров, обеспечивающих участие в арбитражном процессе, отмечены в е Генеральной прокуратуры РФ от 7 июля 2017 г. № 473 «О реализации прокурорами полномочий в арбитражном процессе». Согласно п. 2 данного Приказа таковыми являются:

• участие в рассмотрении арбитражными судами первой, апелляционной и кассационной инстанций, Верховным Судом Российской Федерации дел, возбужденных по искам (заявлениям) прокуроров;

• вступление в целях обеспечения законности на любой стадии арбитражного процесса в дела, указанные в 2 АПК РФ, а также участие в их рассмотрении арбитражными судами первой, апелляционной и кассационной инстанций, Верховным Судом Российской Федерации;

• апелляционное, кассационное и надзорное обжалование судебных актов по делам, рассмотренным арбитражными судами, в которых участвовал либо вправе был участвовать прокурор;

• рассмотрение обращений о проверке законности и обоснованности судебных актов, вынесенных арбитражными судами по делам, указанным в 2 АПК РФ;

• рассмотрение представленных на согласование проектов исков (заявлений), подготовленных структурными подразделениями соответствующей прокуратуры.

Прокурору, участвующему в деле, предписывается надлежащим образом формировать наблюдательное производство, в котором должны содержаться копии наиболее важных процессуальных документов: иска (заявления), отзывов на него, документов, подтверждающих обоснованность заявленных требований, состоявшихся судебных актов, апелляционных, кассационных жалоб и отзывов на них, а также копии материалов дела, на которые имеются ссылки в жалобе (представлении) прокурора (п. 4.11 Приказа).

При принятии искового заявления прокурора к производству арбитражного суда в случае предъявления им иска в защиту интересов других лиц арбитражный суд должен проверить наличие права на предъявление иска и других условий реализации права на предъявление иска, а в случае их отсутствия возвратить исковое заявление по основаниям, предусмотренным в законе. Так, Пленум ВАС РФ указал, что при обращении в арбитражный суд в порядке 2 АПК РФ, а также при обжаловании судебных актов прокурор обязан соблюдать требования к форме и содержанию обращений в арбитражные суды, предусмотренные законом (5, 3, 199, 9, 3, 4, 4 АПК РФ). Применительно к 5 АПК РФ прокурор в исковом или ином заявлении обязан обосновать наличие у него полномочий по обращению в арбитражный суд, а по делам, названным в 2 и 2 АПК РФ, – указать публично-правовое образование, в интересах которого предъявляется иск, и уполномоченный орган, действующий от имени публично-правового образования. В случае несоблюдения этих требований арбитражный суд оставляет заявление без движения в соответствии со 8 АПК РФ. В случаях если прокурор обращается в арбитражный суд с исковым заявлением (заявлением) по делам, не предусмотренным федеральным законом, суд прекращает производство по делу применительно к 0 АПК РФ¹⁸⁵.

К иску прокурора не применяются требования об уплате государственной пошлины и принятии мер к непосредственному урегулированию спора.

Прокурор имеет право отказаться от иска, предъявленного им в защиту интересов других лиц. Однако отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле. Так, если истец или ответчик при отказе от иска прокурора, заявят о рассмотрении дела по существу, оно подлежит дальнейшему рассмотрению. Очевидно, под участием истца в деле следует понимать тот случай, когда истец в материально-правовом смысле, в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором, извещен надлежащим образом и участвует в процессе. Арбитражный суд вправе по ходатайству прокурора истребовать от истца и иных лиц необходимые доказательства с соблюдением требований 6 АПК РФ.

Истец и другие лица, участвующие в деле, производство, по которому возбуждено на основании заявления прокурора, представляют арбитражному суду свои объяснения об известных им обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме в порядке, предусмотренном 1 АПК РФ.

Дело, производство по которому возбуждено на основании заявления прокурора, может быть завершено заключением мирового соглашения при условии участия в нем всех заинтересованных лиц, в том числе прокурора.

Участие в деле истца не является основанием для освобождения прокурора от участия в судебном разбирательстве и выполнения им обязанностей, установленных процессуальным законодательством. В силу 5 АПК РФ прокурор, вне зависимости от формы его участия в деле, должен доказать обстоятельства, на которые он ссылается как на основание своих требований и возражений. Суд вправе потребовать от прокурора объяснений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, в соответствии со 1 АПК РФ. Встречный иск по делу, производство по которому возбуждено на основании заявления прокурора, может быть предъявлен истцу. В этом случае арбитражный суд привлекает истца в качестве ответчика по встречному иску¹⁸⁶.

Помимо возбуждения дела в арбитражном суде прокурору предоставлено право вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии процесса. Согласно закону по делам, указанным в ч. 1 ст. 2 АПК РФ, прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности (ч. 5 ст. 2 АПК РФ). При решении вопроса о вступлении в дело прокурорам рекомендуется исходить из его актуальности и сложности¹⁸⁷.

Прокурор, вступивший в дело, не связан с позицией стороны, ходатайствовавшей о его вступлении в процесс, объемом представленных доказательств. При этом он обладает всем объемом процессуальных прав и обязанностей лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности.

Данные указания закона позволяют прокурору вступить в процесс, начатый другими лицами, уже со стадии подготовки дела к судебному разбирательству и участвовать в рассмотрении дела в стадии судебного разбирательства, а также при пересмотре актов арбитражных судов в стадии надзорного производства и в стадии исполнения судебных актов¹⁸⁸.

Поскольку действующий Ф не предусматривает возможности истребования дел из арбитражного суда должностными лицами органов прокуратуры, арбитражные суды должны оказывать им содействие в ознакомлении с материалами дела в суде.

Участие в деле государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций и граждан. Участие государственных органов в судебных спорах предусматривалось еще Уставом гражданского судопроизводства 1864 г. В качестве этих органов выступали «казенные управления». К ним относились Казенные палаты – органы местного самоуправления финансами, Управления земледелия, Управления государственных имуществ, отделения Государственного банка, земские учреждения, органы городского самоуправления, в том числе городская Дума и др.¹⁸⁹

Право на предъявление иска от своего имени в защиту публичных интересов имеют не должностные лица, а сами государственные, муниципальные и иные органы (ч. 1 ст. 3 АПК РФ). Право на обращение в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов других лиц имеют организации и граждане в случаях, предусмотренных федеральным законом (ч. 2 ст. 53 АПК РФ).

Так, например, исходя из ч. 1, 2 ст. 54 Градостроительного кодекса РФ, орган, осуществляющий строительный надзор, в праве в защиту публичных интересов обратиться в арбитражный суд с иском о сносе самовольной постройки, созданной без получения необходимых разрешений или с существенным нарушением градостроительных и строительных норм и правил¹⁹⁰. Государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы могут обратиться в Суд по интеллектуальным правам с заявлением о признании нормативного правового акта недействующим исходя из положений ст. 53 АПК РФ в их взаимосвязи с ч. 2 ст. 192 АПК РФ.

В силу п. 5 ст. 1242 ГК РФ, организации по управлению правами на коллективной основе вправе от имени правообладателей или от своего имени предъявлять требования в суде, а также совершать иные юридические действия, необходимые для защиты прав, переданных им в управление на коллективной основе. Как указал Пленум ВАС РФ, в связи с тем, что такая организация действует в защиту прав иных лиц, ее право на обращение в суд за защитой прав правообладателей (ст. 1252, 1301, 1311 ГК РФ) обусловлено положениями ч. 2 ст. 4 и ч. 2 ст. 53 АПК РФ¹⁹¹.

Как видно, эти участники процесса относятся к той же группе лиц, участвующих в деле, как и прокурор, т. е. их правовое положение определяется тем, что они имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в защиту других лиц, публичных интересов, но от своего имени.

В отличие от гражданского процесса их участие в арбитражном процессе предусматривает только одну форму. Они могут участвовать в процессе, только предъявляя иск по делам искового производства и подавая заявление по делам неисковых производств.

Предъявление иска со стороны этих органов может последовать в тех случаях, когда заинтересованные лица по тем или иным причинам не могут сами обратиться в суд за защитой своих прав. Тогда обращение в суд может последовать со стороны тех лиц, которые не являются субъектами спорного материального правоотношения. В обращении таких субъектов в суд должно быть указано, в чем именно заключается нарушение публичных интересов или прав и (или) законных интересов других лиц, послужившее основанием для обращения в арбитражный суд.

Орган, предъявивший исковое требование в защиту интересов других лиц, несет все процессуальные права и обязанности стороны (истца) и является процессуальным истцом. Согласно ч. 4 ст. 3 АПК РФ орган, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Однако он лишен права на заключение мирового соглашения.

Истцом в материально-правовом смысле является то лицо, в защиту которого предъявлен иск.

Отказ органов, организаций и граждан от предъявленного им иска не лишает права истца требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле (ч. 5 ст. 3 АПК РФ).

Участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, их право на предъявление иска и подачу заявления закон связывает с двумя обстоятельствами: необходимо прямое указание закона, и кроме того, объектом защиты должны быть публичные интересы. При этом такие органы, обращаясь в арбитражный суд в порядке ч. 1 ст. 53 АПК РФ, освобождаются от уплаты государственной пошлины¹⁹². Круг таких органов довольно многочислен.

Так, согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг» (п. 20 ст. 2) Банк России имеет право на обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица в случае нарушения им требования действующего законодательства о ценных бумагах и о применении к виновным лицам санкций, указанных в законе. Аналогично согласно ч. 1 ст. 43 ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах», абз. 17 ч. 2.1 ст. 34 ФЗ от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», Банк России вправе обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность без соответствующих лицензий или деятельность, не разрешенную им указанным законом, а также с иском в защиту интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц в случае нарушения их прав и законных интересов, предоставленных ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

Судебно-арбитражная практика знает многочисленные случаи участия государственных органов в арбитражном процессе. Так, например, налоговым органам предоставлено право обращения в суд с исками о ликвидации организаций любой организационно-правовой формы по основаниям, установленным в законе; о признании недействительной государственной регистрации юридического лица или государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя; о признании сделок недействительными и взыскании в доход государства всего полученного по таким сделкам; о взыскании сумм задолженности по процентам, начисленным на реструктурированную задолженность по налогам и сборам в бюджеты бюджетной системы РФ (ч. 11 ст. 7 Закона РФ от 21 марта 1991 г. № 943-1 «О налоговых органах Российской Федерации»).

Право предъявления исков в защиту государственных и общественных интересов принадлежит также антимонопольным и другим органам в случае, если это предусмотрено законом и вытекает из тех полномочий, которые им принадлежат, а также в случаях, если это вытекает из их служебной компетенции (абз. 6 ч. 1 ст. 23 ФЗ от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»). Иски о возмещении вреда, причиненного окружающей среде, имеют право предъявлять общественные и некоммерческие организации, которые осуществляют деятельность в области охраны окружающей природной среды.

Информационным письмом ВАС РФ разъяснены случаи возможного участия Уполномоченного по правам человека в арбитражном процессе в порядке ч. 1 ст. 53 АПК РФ на основании норм п. 1 ст. 1 и п. 1 ст. 16, подп. 1 и 3 п. 1 ст. 29 ФКЗ от 26 февраля 1997 г. № 1-ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации»¹⁹³. От участия Уполномоченного по правам человека в арбитражном процессе следует отличать участие Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, а также уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах РФ. Данным лицам прямо предоставлено право подачи исков в защиту прав и законных интересов субъектов предпринимательской деятельности (ч. 1 ст. 53.1 АПК РФ, ст. 2, абз. 4–6 ч. 5 ст. 4 ФЗ от 7 мая 2013 г. № 78-ФЗ «Об уполномоченных по защите прав предпринимателей в Российской Федерации»)¹⁹⁴. Уполномоченный при Президенте РФ по защите прав предпринимателей может также вступить в уже начатый арбитражный процесс в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, а также обжаловать вступившие в законную силу судебные акты по правилам ст. 42 АПК РФ.

Иные участники арбитражного процесса. В арбитражном процессе наряду с лицами, участвующими в деле, могут участвовать их представители, а также и содействующие осуществлению правосудия лица – эксперты, специалисты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания, правовое положение которых регламентируется нормами ст. 5–8 и 6 АПК РФ.

ГЛАВА 9
Представительство в арбитражном процессе

§ 1. Понятие представительства

Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций.

Например, в соответствии с ч. 5 ст. 113 ГК РФ органом унитарного предприятия является руководитель, который назначается уполномоченным собственником органом.

От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии.

Граждане вправе вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. Ведение дела лично не лишает гражданина права иметь представителей. Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица, имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности (ч. 3 ст. 59 АПК РФ). Требования, предъявляемые к представителям, не распространяются на патентных поверенных по спорам, связанным с правовой охраной результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, арбитражных управляющих в делах о банкротстве. В целях более полного представления интересов гражданина или организации в арбитражном суде ими могут быть назначены два и более представителей.

Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители – родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю (ч. 2 ст. 59 АПК РФ).

В министерствах и ведомствах статус юридической службы закрепляется соответствующим положением.

Под представительством в арбитражном суде следует понимать деятельность представителя, осуществляемую от имени представляемого с целью добиться для него наиболее благоприятного решения, а также для оказания ему помощи в осуществлении своих прав, предотвращения их нарушения в процессе и оказания арбитражному суду содействия в осуществлении правосудия по делам, отнесенным законом к его ведению.

Судебные представители – это лица, которые на основании данных им полномочий выступают в арбитражном суде от имени доверителя в указанных целях.

Необходимость в представительстве обусловлена различными обстоятельствами. Не все участвующие в деле лица обладают процессуальной дееспособностью, например несовершеннолетние, лица, признанные судом недееспособными. Некоторые юридические лица тоже вынуждены обращаться за помощью к адвокату. Необходимость в представительстве нередко вызвана желанием юридических лиц и граждан получить квалифицированную юридическую помощь при рассмотрении дел в арбитражном суде.

Расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах (ч. 2 ст. 110 АПК РФ)¹⁹⁵.

Представителем в арбитражном суде может быть дееспособное лицо с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела, за исключением лиц, перечисленных в ст. 60 АПК РФ.

Руководители представительств и филиалов выступают от имени юридического лица и в его интересах на основании выданной им доверенности (п. 3 ст. 55 ГК РФ). В силу возложенных на обособленные подразделения функций они вправе осуществлять деятельность, которая может вызвать предъявление к юридическому лицу исковых требований.

В случае предъявления в арбитражный суд (кроме Верховного Суда РФ) исковых или иных требований к Правительству представление интересов Правительства в суде осуществляют федеральные министерства, иные федеральные органы исполнительной власти, руководство деятельностью которых осуществляет Президент Российской Федерации или Правительство, а также сотрудники Аппарата Правительства по доверенности¹⁹⁶.

Федеральные министры, руководители иных федеральных органов исполнительной власти представляют Правительство в суде без доверенности. Руководители федеральных органов исполнительной власти могут назначать представителей Правительства в суде из числа лиц, состоящих в штате этих и подведомственных им органов (центральном аппарате, территориальных и иных органах), либо привлекать адвокатов. Полномочия указанных лиц определяются в доверенности, которую подписывает руководитель соответствующего федерального органа исполнительной власти.

Представление интересов Правительства в Верховном Суде РФ осуществляет полномочный представитель Правительства в Верховном Суде РФ либо представители по отдельным делам.

Закон определяет лиц, которые не могут участвовать в качестве представителей в арбитражном суде. Это лица, не обладающие полной дееспособностью, либо состоящие под опекой или попечительством (ст. 60 АПК РФ).

Представителями в арбитражном суде не могут быть также судьи, арбитражные заседатели¹⁹⁷, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда, за исключением случаев, когда указанные лица выступают в процессе в качестве представителей соответствующих органов или как законные представители.

Запрет не исчерпывает все случаи установления ограничений на участие лиц в деле в качестве представителей (ст. 60 АПК РФ).

Законодательство РФ содержит и иные ограничения. Так, нотариусы не вправе заниматься никакой иной деятельностью, кроме нотариальной, научной и преподавательской.

В случае, если деятельность депутата осуществляется на профессиональной постоянной основе, он не может участвовать в качестве представителя (кроме случаев законного представительства) по гражданскому делу.

Определенные запреты на осуществление судебного представительства установлены ч. 4 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» в отношении адвокатов.

Адвокат не вправе:

1) принимать от лица, обратившегося к нему за оказанием юридической помощи, поручение в случае, если оно имеет заведомо незаконный характер;

2) принимать от лица, обратившегося к нему за оказанием юридической помощи, поручение в случаях, если он:

• имеет самостоятельный интерес по предмету соглашения с доверителем, отличный от интереса данного лица;

• участвовал в деле в качестве судьи, третейского судьи или арбитра, посредника, прокурора, эксперта, специалиста, переводчика, является по данному делу свидетелем, а также если он являлся должностным лицом, в компетенции которого находилось принятие решения в интересах данного лица;

• состоит в родственных или семейных отношениях с должностным лицом, которое принимало или принимает участие в рассмотрении дела данного лица;

• оказывает юридическую помощь доверителю, интересы которого противоречат интересам данного лица.

Представителями в суде могут быть только физические лица – граждане. Ни юридические лица, ни их обособленные подразделения не могут занять положение представителя в арбитражном процессе.

Вести дело в арбитражном суде через представителя могут не все участники процесса, а только стороны, третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, государственные органы, органы местного самоуправления, организации и граждане, участвующие в арбитражном процессе, в порядке ст. 53 АПК РФ, заявители и заинтересованные лица по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений.

Представительство возможно по всем категориям дел в арбитражном суде первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях, при пересмотре вступивших в законную силу решений по новым или вновь открывшимся обстоятельствам и при исполнении решений арбитражных судов.

Для выполнения поставленных задач представитель вступает в процессуальные отношения с арбитражным судом. Эти отношения регулируются нормами арбитражного процессуального права и имеют процессуальный характер.

Отношения представителя и представляемого регулируются нормами материального права (гражданского, трудового) и являются по своему характеру материально-правовыми отношениями. Например, отношения, возникающие между организацией и юрисконсультом, регулируются нормами трудового права, отношения, возникающие из договора поручения, являются гражданско-правовыми и регулируются гражданским законодательством.

Представитель выступает в арбитражном процессе от имени представляемого – организации, гражданина или гражданина-предпринимателя. Формула «выступление от имени представляемого» в данном случае означает правомерные процессуальные действия представителя, совершаемые в пределах его полномочий по отношению к арбитражному суду, осведомленному о представительском характере этих действий, и направленные на получение определенных правовых результатов для представляемого.

Представительство в арбитражном процессе является самостоятельным институтом и его надо отличать от других правовых институтов. Так, институт представительства в арбитражном процессе следует отличать от представительства в гражданском праве. Они отличаются по многим признакам: целям и характеру отношений между представителем и представляемым; субъектному составу; основаниям возникновения; правовым последствиям, которые вызывает выдача поручения на совершение юридических действий.

§ 2. Виды представительства в арбитражном процессе

Виды представительства различаются в зависимости от оснований классификации.

Так, в одном случае представительство может возникнуть только при наличии волеизъявления представляемого, в других – для возникновения представительства волеизъявления представляемых не требуется.

В зависимости от юридической значимости волеизъявления представляемых лиц для возникновения представительства следует различать:

• добровольное представительство, которое может возникнуть только при наличии на это волеизъявления представляемого;

• обязательное (законное) представительство, для возникновения которого не требуется согласия представляемого.

К обязательному представительству помимо законного некоторые авторы относят уставное представительство (полномочия предоставляются учредительными документами).

Добровольное представительство в зависимости от характера отношений между представляемым и представителем можно подразделить:

• на договорное представительство, в основе которого лежат договорные отношения между представляемым и представителем о представительстве в арбитражном суде;

• общественное представительство, основанием возникновения которого является членство представляемых граждан в общественных объединениях. Эти отношения урегулированы уставами общественных объединений.

Договорное представительство возникает на основании гражданско-правового договора поручения, по которому одна сторона (представляемый) поручает другой (представителю) ведение дела в суде, а представитель принимает на себя эти обязанности. Договорное представительство может быть основано и на трудовых правоотношениях и осуществляться постоянным сотрудником предприятия (например, юрисконсультом). В этом случае основанием представительства является трудовой договор между предприятием и его работником.

Договорными представителями могут быть юрисконсульты и другие штатные работники организаций – по делам этих организаций; адвокаты; работники юридических фирм; один из соучастников по поручению других соучастников; лица, допущенные судом, рассматривающим дело, к представительству по данному делу.

Общественным представительством называется представительство, осуществляемое в арбитражном процессе уполномоченными общественных объединений по делам членов своих объединений. Основанием возникновения этого вида представительства является факт членства гражданина в том или ином общественном объединении, которое в силу устава обязано оказывать своим членам правовую помощь.

Членство в общественном объединении или занятие деятельностью, поощряемой этим объединением, могут привести к возникновению представительства только при наличии волеизъявления со стороны представляемого.

Законное представительство осуществляется в арбитражном суде в защиту прав недееспособных граждан и граждан, признанных ограниченно дееспособными. Основаниями этого вида представительства являются факт происхождения детей от соответствующих родителей, удостоверенный в установленном законом порядке; факт усыновления детей; административный акт о назначении опеки и попечительства.

Законными представителями в суде выступают родители, усыновители, опекуны и попечители.

Представляемыми лицами по законному представительству могут быть несовершеннолетние, а также лица, признанные судом недееспособными или ограниченно дееспособными.

Законные представители могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю (ч. 2 ст. 59 АПК РФ).

§ 3. Полномочия представителей в арбитражном суде

Полномочия представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть удостоверены в соответствии с требованиями закона (ст. 61 АПК РФ).

Так, полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами¹⁹⁸, удостоверяющими их статус и факт наделения их полномочиями (ч. 1 ст. 61 АПК РФ). Руководители организаций действуют в арбитражном суде без доверенности.

АПК РФ содержит указание на то, что полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия. Такими документами являются паспорт родителей (усыновителей), свидетельства о рождении детей, акт об усыновлении. Опекуны и попечители должны представить арбитражному суду опекунское или попечительское удостоверение.

Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с федеральным законом (ч. 3 ст. 61 АПК РФ).

В ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» предусмотрено, что адвокат должен иметь ордер на исполнение поручения, выдаваемый соответствующим адвокатским образованием только в случаях, предусмотренных законом. В иных случаях адвокат выступает на основании доверенности. Судья не вправе требовать от адвоката и его доверителя предъявления соглашения об оказании юридической помощи (ч. 2 ст. 6).

АПК РФ не требует наличия ордера у адвоката. Документом, подтверждающим полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде, является доверенность, выданная ему представляемым. При этом полномочия адвоката на совершение ряда процессуальных действий должны быть специально предусмотрены в доверенности (ст. 62 АПК РФ). Кроме того, адвокат предъявляет арбитражному суду удостоверение – единственный документ, подтверждающий статус адвоката.

Адвокат вправе осуществлять адвокатскую деятельность на всей территории Российской Федерации без какого-либо дополнительного разрешения.

Иные оказывающие юридическую помощь лица представляют суду документы о высшем юридическом образовании или об ученой степени по юридической специальности¹⁹⁹, а также документы, удостоверяющие их полномочия. Полномочия других представителей на ведение дел в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, в ином документе (ч. 4 ст. 61 АПК РФ).

Полномочия представителя также могут быть выражены в заявлении представляемого, сделанном в судебном заседании, на что указывается в протоколе судебного заседания. Определение полномочий представителя происходит посредством устного или письменного заявления доверителя в суде.

Представитель начинает пользоваться предоставленными ему процессуальными правами с момента удовлетворения судом заявления представляемого, сделанного в судебном заседании, о полномочиях представителя в рассматриваемом деле. Какого-либо дополнительного подтверждения полномочий не требуется. В то же время при осуществлении самостоятельных процессуальных действий такому представителю следует указывать, что он действует в соответствии с полномочиями, определенными в судебном заседании.

Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации (при наличии печати)²⁰⁰.

К лицам, состоящим в штате организации, относятся лица, заключившие с этой организацией трудовой договор, поэтому в доверенности или в ином документе должна быть указана занимаемая представителем должность в организации, выдавшей доверенность. В случае необходимости арбитражный суд вправе для проверки полномочий представителя потребовать иные документы, подтверждающие нахождение конкретного лица в штате организации²⁰¹.

Доверенность от имени гражданина может быть удостоверена нотариально или в ином установленном федеральным законом порядке (ч. 7 ст. 61 АПК РФ).

Доверенность от имени индивидуального предпринимателя может быть либо составлена им самостоятельно, подписана и скреплена его печатью, либо удостоверена нотариально или в порядке, установленном федеральным законом. Доверенность должна содержать процессуальные полномочия, которыми наделяется представитель с учетом ст. 62 АПК РФ.

Лицо, которому выдана доверенность, представляет в судебное заседание подлинник доверенности. Он приобщается к материалам арбитражного дела или возвращается представителю взамен предъявленной им копии, надлежащим образом заверенной. Надлежащим образом заверенной копией доверенности считается, в частности, копия, верность которой засвидетельствована нотариусом или арбитражным судом, рассматривающим дело²⁰².

Представитель в арбитражном процессе вправе передать свои полномочия на ведение дела другому лицу (передоверие), если его полномочия на совершение этого процессуального действия специально предусмотрены в доверенности, выданной представляемым (ст. 62 АПК РФ).

Лица, не имеющие доверенности или иных документов, удостоверяющих их полномочия на ведение дела в арбитражном суде, не могут быть допущены в качестве представителя, ибо отсутствие надлежащих полномочий у представителя лишает его действия юридической силы.

При наличии надлежащим образом оформленных полномочий на ведение дела представитель допускается в процесс и приобретает право на совершение всех тех процессуальных действий, которые вправе совершать сам представляемый в суде.

Вместе с тем закон (ст. 62 АПК РФ) предусматривает и такие процессуальные действия, право на совершение которых должно быть специально оговорено в доверенности или ином документе.

Специально должно быть оговорено в доверенности или ином документе: право представителя подписать исковое заявление, отзыв на исковое заявление, заявление об обеспечении иска; передать дело в третейский суд; полностью или частично отказаться от исковых требований; признать иск; изменить основание или предмет иска; заключить мировое соглашение и соглашение по фактическим обстоятельствам; передать свои полномочия представителя другому лицу (передоверие); подписать заявление о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам; обжаловать судебный акт арбитражного суда; получить присужденные денежные средства или иное имущество.

Кроме того, Кодекс предусматривает и другие полномочия, которые должны содержаться в доверенности. К ним относятся: в частности, подписание заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (п. 5 ч. 4 ст. 237 АПК РФ); подписание заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения (п. 4 ч. 3 ст. 242 АПК РФ).

Судебному представителю (юрисконсульту, адвокату и др.), имеющему соответствующие полномочия, АПК РФ предоставляет право подписывать и предъявлять исковое заявление²⁰³.

Если исковое заявление подписано представителем истца, то к нему прилагается надлежащим образом оформленная доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия представителя на подписание искового заявления (ст. 126 АПК РФ).

Судья оставляет исковое заявление без движения (ст. 128 АПК РФ), а в случае неустранения недостатков в установленный им срок возвращает подписанное представителем исковое заявление (ст. 129 АПК РФ), если такой доверенности нет либо истек срок ее действия, либо она не оформлена в порядке, предусмотренном законом, или арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения (ч. 7 ст. 148 АПК РФ).

Отзыв на исковое заявление подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающий его полномочия на подписание отзыва. При этом следует учесть, что в доверенности представителя, подписавшего отзыв на исковое заявление, должно содержаться специальное указание о праве совершать такого рода действие (ст. 62 АПК РФ).

Представитель (юрисконсульт, адвокат и др.) вправе подать апелляционную жалобу на решение суда только в том случае, если это полномочие оговорено в доверенности, выданной представляемым.

Апелляционная жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.

Представитель, подписавший апелляционную жалобу, обязан приложить к ней доверенность или иной документ, подтверждающий его полномочия на подписание апелляционной жалобы. Наличие подписи представителя в апелляционной жалобе само по себе никаких правовых последствий не влечет, если к ней не приложен документ, подтверждающий его полномочия на совершение этого процессуального действия. Таким документом в данном случае является доверенность. Ее содержание позволяет судить, имеет ли представитель право на обжалование судебного акта.

При отсутствии доверенности у представителя судья, рассматривающий вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству суда, имеет все основания считать, что она подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства. При таких обстоятельствах апелляционная жалоба может быть оставлена без движения или возвращена в порядке, предусмотренном в ст. 263 и 264 АПК РФ. Аналогичные последствия предусмотрены АПК РФ в случае отсутствия документов, подтверждающих полномочия представителя на подписание кассационной жалобы (ст. 280, 281 АПК РФ).

Арбитражный процессуальный кодекс дает также право представителю подписывать отзыв на апелляционную (кассационную) жалобу. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание отзыва (ч. 3 ст. 262, ч. 3 ст. 279 АПК РФ).

В соответствии с ч. 3 ст. 308.2 АПК РФ надзорная жалоба должна быть подписана лицом, подающим жалобу, или его представителем. Оформление и подтверждение полномочий представителя в этом случае осуществляется в порядке, установленном ст. 61, 62 АПК РФ. В случае, если полномочия представителя не подтверждены, суд возвращает надзорную жалобу без рассмотрения по существу.

Законные представители вправе совершать все процессуальные действия, которые могли бы осуществлять сами представляемые, если бы они обладали процессуальной дееспособностью. В отличие от других представителей законные представители имеют право самостоятельно совершать без особых на то полномочий все распорядительные действия (ст. 62 АПК РФ). Однако в некоторых случаях для совершения таких действий необходимо разрешение органов опеки и попечительства (ст. 37 ГК РФ).

В действующем АПК РФ вопросам проверки полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей, посвящена отдельная статья. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей (ст. 63 АПК РФ).

После исследования документов, предъявленных представителями, суд решает вопрос о признании полномочий представителей и допуске их к участию в судебном заседании.

Арбитражный суд, если сочтет необходимым, может приобщить к делу документы, подтверждающие полномочия представителей или занести сведения о них в протокол судебного заседания.

Для вынесения определения о допуске в процесс представителя суд оценивает ряд обстоятельств, а именно:

• представлены ли лицом необходимые документы в подтверждение своих полномочий и соответствия установленному АПК РФ образовательному цензу;

• соответствуют ли представленные документы требованиям, установленным АПК РФ и другими федеральными законами;

• распространяются ли на данное лицо запреты на представительство, установленные для отдельных случаев представительства.

Как показывает судебная практика, представляемый не может впоследствии ссылаться на тот факт, что он не был извещен о времени и месте рассмотрения дела в арбитражном суде, если в судебных заседаниях участвовал его надлежащим образом уполномоченный представитель²⁰⁴.

Если арбитражный суд придет к выводу, что представитель не может быть допущен к участию в судебном заседании, он отказывает в признании полномочий представителя на участие в деле, что фиксируется в протоколе судебного заседания.

ГЛАВА 10
Доказательства и доказывание

§ 1. Понятие судебного доказывания

Основные положения теории судебного доказывания, разработанной в области гражданского и уголовного процессуального права, в равной степени применимы к арбитражному процессу, поскольку отражают принципиальные аспекты, связанные с деятельностью судов и лиц, участвующих в деле, по установлению фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

В юридической литературе нет единства мнений по наиболее существенным вопросам доказывания – понятии доказательств, субъектам доказывания и др. Имеются две основные концепции относительно понятия судебного доказывания. В основе первой из них лежит суждение о судебном доказывании как способе познания фактических обстоятельств дела. При этом под судебным доказыванием подразумевается деятельность субъектов процесса по установлению при помощи предусмотренных законом процессуальных средств и способов фактических обстоятельств дела, необходимых для разрешения спора между сторонами²⁰⁵.

Другая концепция состоит в том, что доказывание представляет собой деятельность сторон, имеющую цель убедить суд в истинности рассматриваемых им фактов. В концентрированном виде эта идея выражена в суждении С.В. Курылева: «… доказывание – не познание, доказывание для познания»²⁰⁶.

Если подходить буквально к толкованию правовых норм, регулирующих отношения, связанные с судебным доказыванием, то может сложиться впечатление, что в арбитражном процессуальном законодательстве нашла выражение концепция судебного доказывания как средства убеждения суда, поскольку термин «доказывание» применяется только относительно деятельности лиц, участвующих в деле, но не суда. Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Вместе с тем, говоря о понятии судебного доказывания в арбитражном процессе, нельзя не учитывать того, что его сущность определяет весь механизм правового регулирования доказательственной деятельности.

В состязательном процессе судебное доказывание содержит элемент убеждения суда. Однако роль арбитражного суда в процессе доказывания не сводится только к отстраненному наблюдению за состязанием сторон. Арбитражный суд определяет обстоятельства, имеющие значение для дела, подлежащие установлению в процессе судебного доказывания (ч. 2 ст. 65 АПК РФ); предлагает лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для правильного разрешения дела, а в случаях, предусмотренных законом, обязан истребовать доказательства по собственной инициативе (ч. 5 ст. 66, ч. 1 ст. 82, ч. 2 ст. 88 АПК РФ); совершает иные действия, направленные на установление фактических обстоятельств дела. Суд оценивает все доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела (ст. 71 АПК РФ). Другими словами, стороны убеждают арбитражный суд в наличии или отсутствии искомых фактов, но суд должен убедиться в этом сам в результате познания фактических обстоятельств дела.

Именно познание определяет сущность судебного доказывания в арбитражном процессе. Познание в рамках судебного доказывания реализуется в единстве двух видов деятельности: мыслительной (логической), подчиненной законам логического мышления, и практической (процессуальной), т. е. процессуальных действий, совершаемых лицами, участвующими в деле, и судом на основе правовых норм, содержащихся в арбитражном процессуальном законодательстве. Исходя из сказанного, можно дать следующее определение судебного доказывания в арбитражном процессе. Доказывание – это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, а также суда по установлению наличия или отсутствия фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

§ 2. Предмет доказывания

Как такового понятия «предмет доказывания» в законе не содержится. В лексическом значении предмет доказывания – это все то, что устанавливается посредством доказательств, т. е. факты и обстоятельства, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. В АПК РФ понятие «обстоятельства» используется в обобщенном смысле как собственно юридические факты и другие сопутствующие обстоятельства.

Вместе с тем в процессуальной теории наиболее распространенной является точка зрения, согласно которой под предметом доказывания понимается не вся совокупность фактов, устанавливаемая при разрешении дела, а только факты, имеющие материально-правовое значение. Установление фактов материально-правового характера имеет первостепенное значение при рассмотрении дела в арбитражном суде, поскольку в первую очередь от установления именно этих фактов зависит правильное разрешение дела.

Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права (ч. 2 ст. 65 АПК РФ).

Объем юридически значимых фактов, входящих в предмет доказывания, может изменяться в процессе рассмотрения спора. Во-первых, истец имеет право дополнить или изменить основание иска, ответчик – привести в обоснование своих возражений дополнительные юридически значимые факты. Суд также вправе указать истцу на необходимость установления факта, имеющего материально-правовое значение, на который истец не ссылался в исковом заявлении или при изменении основания иска либо предъявлении встречного иска.

Следует отметить, что в процессе разбирательства дела возникает необходимость установления не только фактов материально-правового характера, но и иных фактов. В частности, фактов, имеющих процессуальное значение, т. е. фактов, с наличием или отсутствием которых связана возможность возникновения, изменения или прекращения процессуальных правоотношений.

Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории используется понятие «пределы доказывания». В число этих фактов входят «иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела» (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).

Факты, не подлежащие доказыванию. Не все факты, имеющие значение для дела, требуют доказывания. Некоторые факты (обстоятельства) не нуждаются в доказывании (ст. 69, 70 АПК РФ):

• общеизвестные факты;

• преюдициальные факты;

• обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия;

• признанные сторонами факты.

Общеизвестные факты (ч. 1 ст. 69 АПК РФ). Общеизвестность факта может быть признана арбитражным судом при наличии двух условий. Первое условие – данный факт должен быть известен широкому кругу лиц. Понятие «широкий круг лиц» имеет относительное значение. Объем круга лиц зависит от распространенности данного события-факта в определенной местности. Второе условие – факт должен быть известен всему составу суда.

Преюдициальные (предрешенные) факты (ч. 2–4 ст. 69 АПК РФ). Это факты, установленные:

• вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по одному спору, не подлежащие доказыванию при разрешении других споров с участием тех же сторон;

• вступившими в законную силу приговором суда по уголовному делу, иными постановлениями суда по этому делу обязательны для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом;

• вступившим в законную силу решением суда общей юрисдикции по гражданскому делу, не подлежащие доказыванию при разрешении спора арбитражным судом по вопросам об обстоятельствах, имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Факты, устанавливаемые актами любых других органов, следствия, прокуратуры, административных и т. п., не исключаются из предмета доказывания при рассмотрении дела в порядке арбитражного судопроизводства.

Действующие во всех видах судопроизводства общие правила распределения бремени доказывания предусматривают освобождение от доказывания входящих в предмет доказывания обстоятельств, к числу которых процессуальное законодательство относит обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным решением по ранее рассмотренному делу. В данном основании для освобождения от доказывания проявляется преюдициальность как свойство законной силы судебных решений, общеобязательность и исполнимость которых в качестве актов судебной власти обусловлены ее прерогативами. Преюдициальность служит средством поддержания непротиворечивости судебных актов и обеспечивает действие принципа правовой определенности (Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2011 г. № 30-П).

Следует обратить внимание на то, что только фактические обстоятельства (факты), установленные вступившим в законную силу судебным актом по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица (Определения Конституционного Суда РФ от 21 марта 2013 г. № 407-0; от 16 июля 2013 г. № 1201-0).

Арбитражный суд не связан выводами других судов о правовой квалификации рассматриваемых отношений и о толковании правовых норм. Правовая оценка, данная в судебных актах, не может являться основанием для освобождения от доказывания (Определение Конституционного Суда РФ от 6 ноября 2014 г. № 2528-О).

В качестве иллюстрации этого положения можно привести правовую позицию Верховного Суда РФ, выраженную при рассмотрении одного из экономических споров, согласно которой арбитражный суд не связан выводами других судов о правовой квалификации рассматриваемых отношений и о толковании правовых норм. Следовательно, правовая оценка договора потребительского кредита как незаконного, осуществленная в судебных актах, не может являться основанием для освобождения административного органа от доказывания несоответствия его закону в рамках настоящего дела (Определение Верховного Суда РФ от 13 марта 2019 г. № 306-КГ18-19998).

Обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия (ч. 5 ст. 69 АПК РФ). Такие обстоятельства не требуют доказывания, если:

• подлинность документа не была опровергнута в связи с его фальсификацией (ст. 161 АПК РФ);

• нотариальный акт не был отменен судом по правилам гл. 37 ГПК РФ (рассмотрение заявлений о совершении нотариальных действий или отказе в их совершении).

Основами законодательства о нотариате нотариусам предоставлено право совершать многочисленные и разнообразные действия правового характера (ст. 35 Основ). В частности, нотариусы удостоверяют сделки; выдают свидетельства о праве на наследство; удостоверяют решения органов управления юридических лиц; свидетельствуют верность копий документов и выписок из них; совершают исполнительные надписи; обеспечивают доказательства; и т. д. Например, судебная практика показывает, что лица, оспаривающие информацию диффамационного характера, размещенную в сети «Интернет», до подачи иска в целях фиксации соответствующей интернет-страницы, как правило, обращаются к нотариусу за удостоверением ее содержания в порядке обеспечения доказательств (ст. 102 Основ). Это позволяет сохранить спорную информацию, которая может быть удалена разместившим ее автором.

Обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия по обеспечению доказательств равно как и любые другие обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении любого другого нотариального действия, не требуют доказывания, если подлинность нотариально оформленного документа не опровергнута в установленном порядке (ч. 5 ст. 69 АПК РФ).

Признанные сторонами факты (ст. 70 АПК РФ). Признание фактов (обстоятельств) может быть обоюдным или односторонним. Обоюдное признание является результатом соглашения сторон. К такому соглашению стороны могут прийти как в судебном заседании, так и вне судебного заседания. Соглашение сторон удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания. Обоюдно признанные сторонами обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Одностороннее признание стороной обстоятельств может быть совершено в письменной или устной форме. Факт признания заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется подписью стороны. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела. Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Обстоятельства считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ).

Арбитражный суд может не принять признание стороны, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения. Обстоятельства, признанные и удостоверенные сторонами в установленном порядке, в случае принятия их арбитражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу (ч. 2, 4, 5 ст. 70 АПК РФ).

§ 3. Обязанность доказывания

По общему правилу, закрепленному в законе, обязанность доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, возлагается на то лицо, участвующее в деле, которое на них ссылается в обоснование своих требований или возражений. При рассмотрении споров о признании недействительными актов государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия указанных актов, возлагается на орган или должностное лицо, принявших акт (ст. 65 АПК РФ).

Помимо общего правила распределения обязанностей по доказыванию действующим законодательством предусмотрены и специальные правила, содержащиеся в нормах материального права, являющиеся исключением из правила общего.

Специальные правила распределения обязанностей по доказыванию именуются доказательственными презумпциями. Презумпция – предположение о существовании факта, пока не доказано иное. Наиболее распространены две доказательственные презумпции: 1) презумпция вины причинителя вреда; 2) презумпция вины лица, не исполнившего обязательства или исполнившего его ненадлежащим образом.

Так, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы (п. 3 ст. 401 ГК РФ). В ГК РФ расширена сфера ответственности без вины при осуществлении предпринимательской деятельности, однако вина остается «главным» основанием ответственности за нарушение обязательств, а это означает, что отсутствие вины должно доказываться лицом, нарушившим обязательства (п. 2 ст. 401 ГК РФ).

Судебные акты, принимаемые арбитражными судами, должны быть законными, обоснованными и мотивированными, что достигается, помимо прочего, выполнением лицами, участвующими в деле, обязанностей по доказыванию обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений²⁰⁷.

Раскрытие доказательств. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом. Раскрытие доказательств означает заблаговременное ознакомление с доказательствами других лиц, участвующих в деле. Этот институт известен законодательствам многих зарубежных стран – Англии, Германии, Франции и др.

Раскрытие доказательств осуществляется следующими способами. К заявлению истец обязан приложить документы, подтверждающие обстоятельства, на которых основываются исковые требования (п. 3 ст. 126 АПК РФ). В свою очередь ответчик обязан представить в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, отзыв на исковое заявление и документы, которые подтверждают возражения относительно иска (ч. 1, 7 ст. 131 АПК РФ). В предварительном судебном заседании арбитражный суд доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле. Стороны могут представить, и тем самым раскрыть дополнительные доказательства (ч. 2, 3 ст. 136 АПК РФ).

Согласно букве закона лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ). Однако судебная практика исходит из того, что доказательства, которые заблаговременно не были раскрыты сторонами, и представлены уже на стадии судебного разбирательства, арбитражный суд обязан исследовать и оценить независимо от причин, по которым нарушен порядок раскрытия доказательств. Причины, по которым ранее не были раскрыты доказательства, могут быть учтены арбитражным судом при распределении судебных расходов (ч. 2 ст. 111 АПК РФ)²⁰⁸.

В случае, если доказательства представлены с нарушением порядка представления доказательств, установленного АПК РФ, в том числе с нарушением срока представления доказательств, установленного судом, арбитражный суд вправе отнести на лицо, участвующее в деле и допустившее такое нарушение, судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела (ч. 5 ст. 65 АПК РФ).

Представление и истребование доказательств. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств дела (ст. 66 АПК РФ).

Участник процесса, не имеющий возможности самостоятельно получить требуемое доказательство, вправе обратиться с ходатайством об истребовании данного доказательства в арбитражный суд. При удовлетворении ходатайства суд выносит определение об истребовании доказательств. В определении должны быть указаны срок и порядок представления доказательств. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, и лицу, у которого находится истребуемое доказательство.

Доказательства, истребуемые судом у лиц, не являющихся участниками судебного разбирательства, могут быть направлены в суд, в том числе посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда в сети «Интернет»²⁰⁹.

Законом устанавливается ответственность за неисполнение без уважительных причин обязанности представить истребуемое судом доказательство, а также за неизвещение суда о невозможности исполнить его требование. В случае неисполнения без уважительной причины лицом, участвующим в деле, или иными лицами требования о представлении истребуемых судом доказательств на этих лиц может быть наложен штраф. Штраф может быть наложен повторно. Наложение штрафа не освобождает лицо, у которого находится доказательство, от обязанности представить его в арбитражный суд.

Судебный штраф за непредоставление лицами, участвующими в деле, дополнительных доказательств, которые суд предложил им предоставить в обоснование своих требований или возражений, не предусмотрен законом²¹⁰.

По собственной инициативе арбитражный суд истребует доказательство в случае непредставления их органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами по делам, возникающим из административных правовых и иных публичных правоотношений (ч. 5 ст. 66 АПК РФ).

§ 4. Понятие и классификация судебных доказательств

Доказательствами в арбитражном процессе являются полученные в установленном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора (ст. 64 АПК РФ).

В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Однако следует обратить внимание на то, что в АПК РФ перечень доказательств, которые можно использовать для установления фактических обстоятельств дела, является открытым, допуская возможность привлечения в процесс «иных документов и материалов», кроме перечисленных в законе.

Судебные доказательства, используемые в процессе доказывания при рассмотрении дел в порядке арбитражного судопроизводства, могут быть классифицированы по ряду признаков, что дает возможность изучить их виды, выявить различия и сходства между ними.

Классификация может быть проведена по следующим признакам:

• по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом – на прямые и косвенные доказательства;

• по процессу формирования сведений о фактах – на первоначальные и производные доказательства;

• по источнику доказательств – на личные и предметные доказательства.

Прямые и косвенные доказательства. Прямые доказательства – это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с искомым фактом, т. е. из содержания доказательства можно прийти к единственному выводу о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу. Например, товарно-транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательством перевозки груза.

Косвенные доказательства – доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т. е. из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Отсюда следует важный в теоретическом и практическом смысле вывод: наличие или отсутствие искомого факта не может быть установлено на основании одного косвенного доказательства. Лишь оценка косвенного доказательства в совокупности с другими доказательствами или оценка нескольких косвенных доказательств может дать достоверные сведения об искомом факте.

Первоначальные и производные доказательства. Человек, объекты неживой природы существуют во взаимной связи. Любые изменения, происходящие в вещах, предметах, действиях человека, вызывают соответствующие изменения в окружающей их среде. Это позволяет использовать объект, отразивший путем собственных изменений, особенности имевших место в действительности событий, явлений и т. п. в процессе получения знаний об этих событиях, явлениях. Предметы, вещи, которые имеют отпечатки, являющиеся следствием взаимодействия с другими объектами, человек обладают потенциальной способностью дать информацию об искомых фактах прошлого, т. е. быть источником сведений о фактах.

Первоначальными являются доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта (события, действия, явления) на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте. Например, это подлинники документов, являющихся письменными доказательствами, или показания свидетеля, бывшего очевидцем события, наличие или отсутствие которого устанавливает арбитражный суд в процессе доказывания по делу.

Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников. Например, производными доказательствами являются копии документов, протоколы, составленные при выполнении арбитражного судебного поручения, показания свидетеля, которому информация об искомых фактах стала известна из других источников, в частности, со слов других лиц, из содержания документов и т. п.

Личные и предметные доказательства. К личным доказательствам относятся объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов. Личными доказательства называются потому, что исходят от физических лиц, являющихся источниками сведений о фактах.

В число предметных доказательств входят письменные и вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы, т. е. объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания при рассмотрении дела в арбитражном суде.